证券行业新考试资讯：刑法改正案(十一)实施 “零容忍”攻击证券期货犯罪
证券从业资格考试
热点资讯【本文简介】华宇考试网近期了解到华宇考试网证券从业资格频道公布“刑法改正案(十一)实施 “零容忍”攻击证券期货犯罪”，这次刑法修正大幅提升了四类证券期货犯罪的刑事惩戒力度，与证券法订正坚持有效跟尾。进一步与证券法的规章制度要求相跟尾，保证证券刊行注册制行稳致远。
3月1日正式实施的刑法改正案(十一)大幅提升了敲诈刊行、信息表露造假、中介机构提供弄虚作假证明文件和利用市场四类证券期货犯罪的刑事惩戒力度。专家以为，改正案落地实行是提升违反法律本钱的关键行动，讲明政府攻击证券期货犯罪的坚决刻意。以改正案落地为契机落实“零容忍”，监督管理部门将进一步强化执法震慑。证监会透露，将以贯彻落实改正案为契机，推进加速修正美满刑事立案追诉标准，进一步打牢刑事惩戒制度基础。
加大惩戒力度
业内助士指出，这次刑法修正大幅提升了四类证券期货犯罪的刑事惩戒力度，为打造一个规范、通明、开启、有生机、有韧性的资源市场提供了坚固的法治保证。
首先，大幅提升敲诈刊行、信息表露造假等犯罪的科罚力度。对于敲诈刊行，改正案将刑期上限由5年有期徒刑提升至15年有期徒刑，并将对自己个人的罚金由合法召募资金的1%至5%修正为“并处分金”，撤消5%的上限限定，对单位的罚金由合法召募资金的1%至5%提升至20%至1倍。对于信息表露造假，改正案将有关责任人员的刑期上限由3年提升至10年，罚金数额由2万元至20万元修正为“并处分金”，撤消20万元的上限限定。
其次，强化对控股股东、实质控制人等“重要多数”的刑事责任追查。确定将控股股东、实质控制人组织、教唆实施敲诈刊行、信息表露造假，以及控股股东、实质控制人遮盖有关事项招致公司表露弄虚作假信息等行为归入刑法规制领域。
再次，压实保荐人等中介机构的“看门人”职责。改正案确定，将保荐人作为提供弄虚作假证明文件罪和出具证明文件严重属实罪的犯罪主体，合用该罪追查刑事责任。同时，对于会计师等中介机构人员在证券刊行、严重资产生意业务运动中出具弄虚作假证明文件、情节特殊严峻的情况，确定合用更高一档的刑期，高可判处10年有期徒刑。
别的，与证券法订正坚持有效跟尾。一方面，将存托凭据和国务院依法认定的其他证券归入敲诈刊行犯罪的规制领域，为未来攻击敲诈刊行存托凭据和其他证券提供充分的法律根据；另外一方面，自创新证券法规章制度要求，针对市场中出现的新的利用情况，进一步确定对“幌骗生意业务利用”“迷惑生意业务利用”“抢帽子生意业务利用”等新型利用市场行为追查刑事责任。
全国人大常委会法工委刑法室相关人士透露，改正案的修正美满，重要完成了三个立法目标：侧重处理实践中反应的资源市场严峻违反法律犯恶行为违反法律本钱低的问题；实在保护资源市场次序，掩护各位投资者的正当权柄；进一步与证券法的规章制度要求相跟尾，保证证券刊行注册制行稳致远。
起到显着威慑感化
华东政法大学刑事法学研究院院长刘宪权指出，改正案将对证券期货违反法律犯恶行为起到显着的威慑感化。改正案不只提升了相关罪名的法定刑，扩展了证券期货犯罪的规制领域，还夸大了部分人员的刑事责任，必将会警觉相关人员。
中国人民大学法学院传授肖中华以为，证券执法司法的专业化要求很高，必需提升行政法律法规和刑事法律的诠释技术程度，在执法司法中增强专业能人的造就，在服从立法目的的前提下，提炼“类案”裁判详细划定规矩。同时，增强行政执法与刑事司法的跟尾机制，避免以行政之罚替换刑事追查，根绝刑事案件“被行政案件化”。
构成法治供应闭环
专家指出，这次刑法修正，也为行刑跟尾、构成法治供应闭环提供了越发无力的保证。
一方面，织密法网，美满资源市场违反法律犯罪法律责任制度体系还是关键使命。证监会日前透露，将推进加速修正美满刑事立案追诉标准，进一步打牢刑事惩戒制度基础。
另外一方面，构建有益于从严攻击证券违反法律运动的执法体系规则机制是关键保证。“下一步，证监会将与高法、高检、公安部等一起研究增强合作配合，提高证券执法司法特地化和专业化程度；会同公安部进一步健全行政观察与刑事侦察跟尾机制，构成在线索研判、数据同享、谍报导侦、团结办案等方面一起研究、一起决议、一起部署的新格局，充散发挥公安部证券犯罪侦察局派驻证监会的体系规则有利因素；进一步美满与司法机关之间的合作配合机制，增强协同配合，实在提高攻击证券期货违反法律犯恶行为的效率；推进增强证券犯罪办案基地建设，加大对证券犯罪办案基地的案件投放力度。”证监会首席状师焦津洪日前在承受媒体采访时指出。
别的，强化严重证券违反法律犯罪案件惩办和重点范畴执法，与刑事追责、民事补偿等一起构成全方位平面式追责机制势在必行。“民事责任、行政责任和刑事责任追责的标准和代价寻求存在很大差别。只要‘行民刑’责任规制体系互相跟尾，方能力匆匆资源市场治理出效果。资源市场正在构成‘行政处分+民事补偿+刑事惩戒’的法治供应闭环，刑法改正案与新证券法有效跟尾，将进一步提升资源市场造假敲诈本钱。”肖中华指出。
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