2018《证券市场基本法律法规》考点：从业人员申请执业证书的条件和程序

从业人员申请执业证书的条件

从业人员申请执业证书的程序

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本知识点属于《证券市场基本法律法规》第二章证券从业人员管理

【知识点】从业人员申请执业证书的条件和程序

从业人员申请执业证书的条件和程序(★★)

1. 《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：

(1)已被机构聘用;

(2)近3年未受过刑事处罚;

(3)不存在《华宇人民共和国证券法》第一百三十二条(因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员)规定的情形;

(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

(5)品行端正，具有良好的职业道德;

(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

2. 申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。

3. 申请人符合规定条件的，协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书;不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。

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