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2018《证券市场基本法律法规》考点:期货交易的基本规则

时间:2018-08-19 13:06来源:网络收集考试资料 作者:华宇课件网 点击:
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期货交易的基本规则 【所属章节】: 本知识点属于《证券市场基本法律法规》第一章证券市场基本法律法规概述 【知识点】 期货交易的基本规则 期货交易的基本规则 期货公司接受

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期货交易的基本规则

【所属章节】:

本知识点属于《证券市场基本法律法规》第一章证券市场基本法律法规概述

【知识点】期货交易的基本规则

期货交易的基本规则

期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:

(1)国家机关和事业单位。

(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。

(3)证券、期货市场禁止进入者。

(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。

(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。

期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、高价与低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。未经期货交易所许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准,并应当与自有资金分开,专户存放。期货交易所向会员收取的保证金,属于会员所有,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。

期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除下列可划转的情形外,严禁挪作他用:

(1)依据客户的要求支付可用资金。

(2)为客户交存保证金,支付手续费、税款。

(3)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不得混码交易。

期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。

期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。

期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。

期货交易的结算,由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算,并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

期货交易所会员的保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为:

(1)出具虚假仓单。

(2)违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库。

(3)泄露与期货交易有关的商业秘密。

(4)违反国家有关规定参与期货交易。

(5)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

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