2018年证券从业《证券市场基本法律法规》考点：证券经纪人管理暂行规定

证券经纪人管理暂行规定

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本知识点属于《证券市场基本法律法规》第二章证券从业人员管理

【知识点】证券经纪人管理暂行规定

证券经纪人管理暂行规定

1. 证券公司应当按月或者按季将证券经纪人所招揽和服务客户账户的交易情况及资产余额等信息，以信函、电子邮件、手机短信或者其他适当方式提供给客户。证券公司与客户另有约定的，从其约定。

2. 证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。年度报告应当至少包括下列内容：

(1)本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制和技术系统的运行和改进情况。

(2)本年度证券经纪人数量的变动情况，报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况。

(3)本年度证券经纪人委托合同执行情况、证券经纪人报酬支付和合法权益保障情况。

(4)本年度证券经纪人执业前培训和后续职业培训的内容、方式、时间和接受培训的人数以及下一年度的培训计划。

(5)本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况，当前可能出现集中投诉的事项、形成原因及拟采取的化解措施。

3. 协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制与后续职业培训，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。协会建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。

4. 中国证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。

中国证券业协会要求证券公司加强证券经纪业务营销人员(下称营销人员)的管理：通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。

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