自律性组织的有关规定3__金融市场基础知识考点

自律性组织的有关规定3

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本知识点属于《金融市场基础知识》第三章自律性组织

【知识点】自律性组织的有关规定

自律性组织的有关规定3

（五）我国证券交易所的发展历程

1.旧中国的证券交易所

我国早的证券交易所开创于清朝光绪末年，是由在上海经营外商股票的经纪人组织的“上海股份公所”。这是在旧中国出现的第一家外商经营的证券交易所。1905年，上海股份公所在中国香港注册登记，定名为“上海众业公所”。

1946年5月，当时的国民政府行政院发布训令设立“上海证券交易所”，1949年5月因上海解放而停业。证券交易所成立时规定交易的标的物为公债、股票、公司债三种，并分别设立债券市场和股票市场。

2.新中国成立初期的证券交易所

1949年初中国人民银行天津市分行设立了“天津证券交易所”。1950年2月，中国人民银行北京市分行成立了“北京证券交易所”。

3.改革开放以后的证券交易所

上海证券交易所于1990年11月26日被批准成立，1990年12月19日正式开业。深圳证券交易所于1989年11月15日开始筹建，1990年12月1日开始集中交易，1991年4月11日经中国人民银行批准成立并于1991年7月3日正式开业。

二、中国证券业协会

（一）中国证券业协会的性质

中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，是非营利性社会团体法人。

（二）中国证券业协会的组织机构

中国证券业协会的高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。

中国证券业协会实行会长负责制。中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员。

法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司;普通会员是依法从事证券市场相关业务的证券投资咨询机构、

证券资信评级机构、证券公司私募投资基金子公司、证券公司另类投资子公司等机构;特别会员包括申请加入中国证券业协会的证券交易所，金融期货交易所，证券登记结算机构，证券投资者保护基金公司，融资融券转融通机构，各省、自治区、直辖市、计划单列市的证券业自律组织，依法设立的区域性股权市场运营机构，以及协会认可的其他机构;观察员是指申请加入中国证券业协会的依法从事证券市场相关业务的信用增进机构、债券受托管理人、网下机构投资者、境外证券类驻华代表处等机构。

（三）中国证券业协会的宗旨

中国证券业协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理;发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用;为会员服务，维护会员的合法权益;维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。

中国证券业协会接受业务主管单位中国证监会和社团登记管理机关中华人民共和国民政部的业务指导和监督管理。中国证券业协会党组织发挥政治核心作用，贯彻执行“三重一大”决策制度，保证正确政治方向。

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