证券公司监督管理条例3
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本知识点属于《证券市场基本法律法规》第一章证券市场基本法律法规
【知识点】证券公司的设立与变更
证券公司监督管理条例3
（四）证券公司的业务范围（掌握）
证券公司在设立时的业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。具体表现在以下几方面：
1、 财务状况
证券公司经营相关业务应当符合法律对注册资本低限额的要求，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本低限额，但不得少于法律规定的限额。并且，证券公司的注册资本应当是实缴资本。
2、 内部控制制度
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
3、 合规制度
合规制度是证券公司根据合规管理的需要所制定各项制度的统称。
4、 人力资源状况
人力资源状况主要涉及证券公司的高级管理人员、从业人员的素质与状况。证券公司应根据自身人力资源的实际情况开展各项业务。证券公司高级管理人员，是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。高管人员应当在任职前取得中国证监会核准的任职资格。证券行业从业人员必须取得证券从业人员资格证书后方可在证券专业岗位上工作。
(由华宇教务提供)
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