2020年证券从业资格《金融市场基础知识》模仿试题

【文章简介】咱们都是有胡想殊不知道怎样辛勤劳动贡献的纠结体，是一个需要他人帮忙规划人生的稚子派。华宇考试网整理“2020年证券从业资格《金融市场基础知识》模仿试题”供考生学员参考。更多证券从业资格考试模仿试题请会见华宇考试网证券从业资格考试频道。

　　一、证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求( )。

　　①具有中国证监会批准的证券自停业务资格

　　②刚刚六个月各项危害控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的有关要求，且设立子公司后，各项危害控制指标仍持续符合规章制度要求

　　③刚刚一年未因严重违反法律违规行为遭到刑事或行政处分，且不存在因涉嫌严重违反法律违规正遭到监督管理部门和相关机关观察的情况

　　④公司章程相关对外投资条目中确定规章制度要求公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　参考答案解析：C

　　参考答案解析：考察证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司要求的差别，①具有中国证监会批准的证券自停业务资格仅是证券公司设立另类子公司的要求。

　　二、国务院证券监视管理机构由( )构成。

　　①中国证券监视管理委员会

　　②中国证券监视管理委员会的派出机构

　　③证券生意业务所

　　④行业协会

　　A.①②

　　B.①③

　　C.①④

　　D.③④

　　参考答案解析：A

　　参考答案解析：国务院证券监视管理机构依法对证券市场实行监视管理，保护证券市场次序，保证其正当运转。国务院证券监视管理机构由中国证券监视管理委员会及其派出机构构成。

　　三、下列对于SHIBOR的说法，不正确的是( )。

　　A.由中国国民银行于2007年启动试运转

　　B.属于钱币市场格局之一

　　C.现在已成为认同度高、应用普遍的钱币市场基准利率之一

　　D.不具备普遍性，无法帮助金融构造提升自立订价能力

　　参考答案解析：D

　　参考答案解析：为促进利率市场化政策变化，提升金融机构自立订价能力，健全钱币政策传导机制，培养钱币市场基准利率，中国国民银行于2007年启动运转上海银行间同行拆借利率，现在它已成为认同度高、应用普遍的钱币市场基准利率之一。选项D不正确，其余符合。

　　四、财政政策对股票价钱形成影响的道路包含( )。

　　①地方银行采用收缩性钱币政策，匆匆使股价上涨

　　②扩展财政赤字，增添财政收入，安慰经济发展

　　③调治税率，影响企业利润和股息

　　④干涉资源市场各种生意业务合用的税率

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　参考答案解析：B

　　参考答案解析：考察财政政策对股票价钱的影响，①属于钱币政策的影响。

　　五、遵循《证券法》的规章制度要求，证券挂号结算公司应该践行以下本能机能( )。

　　①证券账户、结算账户的设立和管理

　　②证券的存管与过户

　　③证券持有人名册挂号及权柄挂号

　　④受刊行人拜托派发证券权柄

　　⑤证券生意业务所上市证券生意业务的清算、交收及有关管理

　　A.①②③④

　　B.①③④⑤

　　C.②③④⑤

　　D.①②③④⑤

　　参考答案解析：D

　　参考答案解析：证券挂号结算公司根据《证券法》践行以下本能机能： 1.证券账户、结算账户的设立和管理2.证券的存管和过户 3.证券持有人名册挂号及权柄挂号 4.证券生意业务所上市证券生意业务的清算、交收及有关管理5.受刊行人拜托派发证券权柄 6.办理与上述职业相关的查询、信息、咨询和培训服务7.国务院证券监视管理机构同意的其他职业。

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