202011月证券从业高管资质测试报名条件

【文章简介】2020年11月证券从业资格高管资质测试报名时间为10月26日15时至11月6日15时，测试报名统一运用由协会分派的机构专属账户为符合报名条件的人员进行报名。请各公司将报名人员信息录入到报名系统中，以便获悉得到自己个人报名账号结束报名流程。

　　1、报名时间

　　2020年11月证券从业高管资质测试报名时间：10月26日15时至11月6日15时。

　　2、报名条件

　　测试重要面向拟任证券谋划机构高级管理人员。

　　(一)证券公司高级管理人员必需具有下列条件：

　　一、学历和从业履历符合《证券谋划机构高级管理人员任职资格管理暂行措施》的规章制度要求；

　　二、熟习相关金融、证券法律法规，具有推行职责所必备的谋划管理知识，有较强的管理能力和职业开辟能力；

　　三、恪守法律、法规和中国证监会的相关规章制度要求；

　　四、老实信誉，勤奋尽责，财政妥当，具备优秀的职业品德。

　　(二)有下列情况之一的，不得担当证券公司高级管理人员：

　　一、《公司法》、《证券法》及《证券谋划机构高级管理人员任职资格管理暂行措施》所列不相宜担当证券公司高级管理人员行为的；

　　二、近三年受过其他金融监督管理部门及其他主管部门处分，不相宜担当证券公司高级管理人员的；

　　三、因自己个人管理能力形成公司谋划严峻盈余或职业运动出现严重问题的；

　　四、近五年内受过相关党纪政纪奖励；

　　五、有敲诈或不老实行为的；

　　六、因涉嫌严重赞扬或守法违规行为处于观察当中且没有定论的；

　　七、近三年受过中国证券业协会规律奖励的；

　　八、有赌钱、吸毒、嫖娼等违背社会私德行为，形成不良影响的；

　　九、使用职务便当为考生自己直接或间接攫取不合理好处的；

　　十、自己个人负无数额较大的债权且到期未了债的。

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