【本文简介】华宇考试网近期了解到3月4日，为贯彻落实新订正《证券法》相关规章制度要求，中国证券业协会明白已经获得执业证书的从业人员，视为已结束挂号，执业证书编号即为挂号编号，无需从头挂号。更多证券从业资格考试的合格证书有关信息请持续华宇考试网证券从业资格频道。
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3月4日，为贯彻落实新订正《证券法》相关规章制度要求，中国证券业协会公布《对于证券业从业人员挂号管理相关事项的通告》，明白已经获得执业证书的从业人员，视为已结束挂号，执业证书编号即为挂号编号，无需从头挂号。已提交执业注册申请，但还没有获得执业证书的从业人员，有关申请信息将主动转入挂号流程，机构无需从头填报挂号信息。
通告指出，证券公司中从事证券职业的人员该当符合《证券法》等法律法规、中国证监会规章制度要求、中国证券业协会(下称协会)自律划定规矩的要求，操行优秀，具有从事证券职业所需的专业能力。包含但不限于，满足基本要求：操行规矩，具备优秀的职业品德；刚刚三年未受过刑事处分；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期；通过相对应的证券业从业人员资格考试等。在满足基本要求基础上，从事证券投资咨询职业的人员还该当符合《证券、期货投资咨询管理暂行措施》第十三条有关规章制度要求。保荐代表人还该当符合《证券刊行上市保荐职业管理措施》第十一条有关规章制度要求。证券经纪人还该当符合《证券经纪人管理暂行规章制度要求》第七条有关规章制度要求。
证券公司中从事证券职业的人员该当向协会进行挂号。证券投资咨询机构、证券评级机构中从事证券有关职业的人员，参照证券公司中从事证券职业人员的相关规章制度要求进行挂号管理。从业人员不须申请获得从业资格和执业证书。
通告明白，对于证券公司中从事证券职业的人员，协会明白该当符合证券法等法律法规、中国证监会规章制度要求、协会自律划定规矩的要求，操行优秀，具有从事证券职业所需的专业能力。
证券投资咨询机构、证券评级机构中从事证券有关职业的人员，参照证券公司中从事证券职业人员的相关规章制度要求进行挂号管理。从业人员挂号种别设为一般证券职业、证券经纪人、证券投资咨询(投资照料)、证券投资咨询(分析师)、证券投资咨询(其他)、保荐代表人等六类。该当根据从业人员实质从事的职业种别和相对应要求进行挂号，相同人员只能挂号为一个种别。
协会要求，机构该当确保所聘从业人员符合证券法等法律法规、中国证监会规章制度要求、协会自律划定规矩的要求。机构该当指定专人(挂号管理员)处理本机构从业人员的挂号信息审查核对和一样平常挂号管理工作，确保挂号信息实在、精确、完好。
机构聘请不符合规章制度要求要求的人员从事证券职业的，机构或从业人员在挂号中存在故弄玄虚等违规行为的，协会将视情节轻重接纳自律管理办法或规律奖励。从业人员遭到协会“停息执业”规律奖励的，协会予以中断挂号。从业人员遭到刑事处分、被证券市场禁入或遭到协会“停止执业”规律奖励的，协会予以登记挂号。
华宇考试网公布中国证券业协会明白已经获得执业证书的证券从业人员视为已结束挂号。更多2020年证券从业资格报考有关信息您可以点击下面“下载”下载检察。
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