中国证券业协会发布《公司债券承销机构关于构建良好生态强化职业道德的自律

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公司债券承销机构关于构建良好生态强化职业道德的自律公约

第一条 为培育健康行业文化，打造高质量投资银行，鼓励和保护公平竞争，促进公司债券市场健康发展，根据《公司债券发行与交易管理办法》《证券期货经营机构及工作人员廉洁从业规定》《公司债券承销业务规范》等有关规定，制定本公约。

第二条 加入本公约的公司债券承销机构(以下简称“缔约机构”)经协商达成共识，承诺共同遵守本公约，自觉履行公约的各项约定，以行业形象为先，以行业健康稳定可持续发展为重，以合法诚信、专业勤勉为荣，积极建设行业文化，防范道德风险。

第三条 缔约机构自愿接受中国证券业协会(以下简称“协会”)作为本公约的执行机构，如违反本公约，自愿接受协会实施的自律措施。

第四条 缔约机构应当加强职业道德教育，确立合规、诚信、专业、稳健的理念，引导员工树立正确的人生观、价值观、权力观和利益观。

第五条 缔约机构应当完善内部控制机制，将公司的价值理念制度化、规范化，通过分段授权、分离制衡、流程跟踪、定期轮岗、通讯监控、视频录像等机制手段加强管理。

第六条 缔约机构应当优化创新激励约束机制，加强正向引导，建立长效激励约束机制，减少激励短期化、短视化，不得以业务包干等形式实施过度激励。

第七条 缔约机构应当坚持廉洁从业，守好底线，坚决杜绝不正当竞争，为客户负责，加强投资者教育，积极服务“一带一路”倡议以及扶贫、绿色、创新创业等国家战略和政策。

第八条 缔约机构在业务报价中，应客观务实、理性审慎，综合评估项目执行成本合理确定报价，不得存在以不正当手段招揽项目，恶意竞争、扰乱市场秩序等行为。

缔约机构应当保证足够的人员和费用投入，确保相关业务高质量开展。

第九条 缔约机构在开展公司债券承销业务时，应严格遵守国家有关法律法规，不得有下列行为：

(一)承诺发行利率；

(二)承诺获得监管机构批复时间；

(三)采用财物或者其他不正当手段向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送利益、争取市场份额；

(四)采用虚假宣传或夸大其辞误导和欺骗客户；

(五)对其他承销机构进行歪曲、诋毁，或运用模糊概念或容易产生歧义的图文材料影射其他承销机构；

(六)其他违反公平竞争、破坏市场秩序的行为。

第十条 对于公司债券发行人要求承销机构出具以上相关承诺，或者以发行利率和批复时间等作为承销商遴选条件，要求承销机构以保证金等形式对发行利率、价格和规模等进行保证，缔约机构应主动向协会报告。

第十一条 缔约机构应当注重提升公司债券业务能力和质量，加强内部控制，在各项业务、各个环节中体现合规能力、专业能力、诚信精神和稳健意识，确保公司债券业务风险可控。

第十二条 缔约机构自愿接受互相监督，发现开展公司债券业务存在恶意竞争、扰乱市场秩序等行为，违反本公约的，任何其他缔约机构均有权及时向协会举报。

协会可要求举报人提供相应证据材料；可依据举报情况或自行发现的线索，要求相应缔约机构做出解释、提供材料，并可视情况进行检查。对违反本公约的缔约机构，协会视情节轻重实施自律措施。

第十三条 对严格遵守本公约、诚信守法、市场信誉卓著者的缔约机构，协会将予以适当的激励或表彰。

第十四条 缔约机构受第十二条、第十三条规定的自律措施或激励表彰的，其结果记入诚信纪录档案。

第十五条 本公约经发起单位法定代表人签字或单位盖章后生效并向社会公布，同时报备协会。

本公约生效期间，经公约执行机构或十分之一以上缔约机构提议，并经二分之一以上缔约机构同意，可以对本公约进行修改或废止。

第十六条 本公约自公布之日起施行。

附件下载：签约机构名单.doc

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