中国证券业协会公布《证券公司保荐职业划定规矩》

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为规范证券公司保荐职业行为，增进提高保荐职业执业质量，掩护投资者正当权柄，根据《中华国民共和国证券法》(以下简称新《证券法》)《证券刊行上市保荐职业管理措施》等有关法律法规、监督管理规章制度要求，中国证券业协会(以下简称协会)制订并公布了《证券公司保荐职业划定规矩》(以下简称《保荐职业划定规矩》)，划定规矩自觉布之日起实施。

新《证券法》付与协会制订和实施证券行业自律划定规矩，教育和组织会员及其从业人员恪守证券法律、行政法规，监视、查验会员及其从业人员行为等自律管理职责。为遵守职责，周全奉行证券刊行注册制度，压实中介机构责任，协会坚持“自律、服务、传导”职责定位，越发凸起前瞻性指导、防备性规范感化，建立自律导向的市场化鼓励束缚机制。

《保荐职业划定规矩》是针对保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐职业的人员提出的自律管理要求。证券刊行注册制政策变化是资源市场基础制度的严重厘革，要求保荐机构必需健全与之相顺应的能力和责任体系。《保荐职业划定规矩》的出台对于增进构成权责清晰、运行和谐、互相限制、各负其责的“看门人”机制有侧重要意思。

《保荐职业划定规矩》建立保荐机谈判保荐代表人的自律束缚机制，进一步增强执业质量的正向鼓励。通过美满保荐机构执业质量评价、保荐代表人名单分类机制、公示和推行以及立即呼应等多种自律管理机制，努力施展自律管理的协同感化，构建差别于行政监督管理，差别化、市场化的自律束缚、品德束缚、诚信束缚、名誉束缚机制。

《保荐职业划定规矩》针对保荐职业重点和单薄节点补短板、建制度，有助于美满保荐机构践行勤奋义务的树模标准，进一步压实“看门人”责任。通过建立保荐执业规范，提高保荐职业内控要求，细化保荐机构失职观察责任标准，增强证券中介机构合作，增进各方主体归位尽责，构成市场所力。通过强化保荐机构对保荐代表人的管理职责，进一步催促保荐机构及其保荐代表人勤奋尽责，提高专业程度和执业质量。

《保荐职业划定规矩》公布实施后，各保荐机构该当将《保荐职业划定规矩》的有关要求落实到详细投资银行职业、从业人员管理当中，实在增强保荐项目质量控制，加强投资银行职业管理程度，提高保荐代表人、其他从事保荐职业的人员的品德程度和专业能力，有效提防危害，推进证券行业高质量发展。

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