2018《证券市场基本法律法规》考点：保荐代表人的资格管理规定

保荐代表人的资格管理规定

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本知识点属于《证券市场基本法律法规》第二章证券从业人员管理

【知识点】保荐代表人的资格管理规定

保荐代表人的资格管理规定(★★)

1. 个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：

(1)具备3年以上保荐相关业务经历;

(2)近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人;

(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;

(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，近3年未受到中国证监会的行政处罚;

(5)未负有数额较大到期未清偿的债务;

(6)中国证监会规定的其他条件。

2. 中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

3. 保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

4. 保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。

【提示】保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核;已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起3年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

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