2018年证券从业《证券市场基本法律法规》考点：证券业从业人员执行行为准则

证券业从业人员执行行为准则

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本知识点属于《证券市场基本法律法规》第二章证券从业人员管理

【知识点】证券业从业人员执行行为准则

证券业从业人员执行行为准则(★★★)

重点关注以下内容：

1. 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。

2. 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。

3. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告。

4. 从业人员不得从事以下活动：

(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动;

(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;

(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;

(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;

(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务;

(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;

(7)买卖法律明文禁止买卖的证券;

(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;

(9)违规向客户作出投资不受损失或保证低收益的承诺;

(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;

(11)中国证监会、协会禁止的其他行为。

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