2018年证券从业《证券市场基本法律法规》考点：诚信自律管理与责任

诚信自律管理与责任

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本知识点属于《证券市场基本法律法规》第二章证券从业人员管理

【知识点】诚信自律管理与责任

诚信自律管理与责任

1. 会员、从业人员对自己报送的诚信信息的真实性、准确性、完整性负责。会员、从业人员报送的诚信信息有虚假内容的，协会应采取谈话提醒、警示及其他自律管理措施;情节严重的，协会应给予纪律处分。

2. 协会工作人员和其他知情者对有限公开诚信信息及历史记录库中诚信信息负有保密义务，并承担相应的保密责任。

3. 协会工作人员有下列行为之一的，应追究其责任：

(1)违反保密职责，泄露有限公开诚信信息及历史记录库中诚信信息或超范围使用诚信信息。

(2)擅自修改诚信信息或有选择地记录诚信信息。

4. 协会对违反规定超出查询目的泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施;情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施;违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。

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