2.证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性。但是，证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势，因此，在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为。
3.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。
4.证券公司开展自营业务，要求其治理结构健全，内部管理严格，能够有效控制业务风险;公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统;公司已建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。
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