2021年6月基金从业资格考试内容

1、考试教材

科目一考试将遵循《基金法律法规、职业品德与职业规范考试大纲(2020年度订正)》、科目二考试将遵循《证券投资基金基础知识考试大纲(2020年度订正)》、科目三考试将遵循《股权投资基金(含守业投资基金)考试大纲(2020年度订正)》组织进行。

一、能力品级

能力品级是对考生学员专业知识把握水平的低要求，分为三个级别：

(一)把握：考生学员须在考试和实质工作中明白并纯熟使用的内容。

(二)明白：考生学员须对该考点的观点、理念、原则、意思、应用领域等有清晰的熟悉。

(三)了解：作为泛读内容，考生学员对其有一个基础的熟悉。

二、考试内容与能力要求

考生学员该当根据本科目考试内容与能力品级的要求，在工作中把握或使用下列有关的法律法规、职业品德标准和职业规范，据守职业代价观、遵照职业品德、坚持职业立场。把握下列从业必须的基础知识与专业技能，并具有在执业流程中综合使用有关知识的执业技能。

科目一和科目二考试所用教材为协会组编的《证券投资基金》(第二版)，分为上下两册，由高等教育出书社出书;科目三考试所用教材为协会组编的《股权投资基金》，由中国金融出书社出书。

2、资格注册

基金从业人员进行基金从业资格注册，中国证券投资基金业协会认同的考试科目包含：中国证券投资基金业协会组织的科目一《基金法律法规、职业品德与职业规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》，中国证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》、《证券投资基金发卖基础知识》(该三个科目已制止组织考试);以及符合中国证券投资基金业协会规章制度要求的其他认定方法获得基金从业资格的。

此中，公募基金管理人、基金托管人、证券期货资产管理机构、基金服务机构(含基金发卖、份额挂号、估值、投资照料、评价、信息技术系统服务等机构)的从业人员通过科目一和科目2、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。私募基金管理人的从业人员通过科目一和科目2、或科目一和科目3、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。

对于在基金发卖机构从事宣扬推介基金、基金发卖信息管理平台系统经营保护的人员，通过科目一和科目2、或科目一和科目3、或科目一和《证券投资基金》，或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册;通过《证券投资基金发卖基础知识》或《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金发卖职业资格注册。为勉励提高本身合规专业素质，通过科目一和《证券投资基金发卖基础知识》考试的，可以申请注册为基金从业资格。将来跟着职业的发展，基金发卖职业资格将逐渐归入基金从业资格进行管理。

3、考试成绩认同

(1)《证券投资基金》考试成绩认同：已经通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，可从头参与考试或补齐近两年的后续培训30个学时后，并通过中国基金业协会的科目一，通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格。

(2)已经通过证券业协会 《证券投资基金》和《证券市场基础知识》两个科目考试，可补齐近两年的后续培训30个学时或从头参与考试，通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格。

(3)《证券刊行与承销》和《证券市场基础知识》考试成绩认同：已经通过证券业协会《证券刊行与承销》和《证券市场基础知识》两个科目考试的私募股权投资基金管理人(含守业投资基金管理人)的高级管理人员，可补齐近两年的后续培训30个学时或从头参与考试后，通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格。

(4)《基金发卖基础知识》考试成绩认同：在基金发卖机构从事宣扬推介基金、基金发卖信息管理平台系统经营保护的人员，通过科目一和科目2、或科目一和科目3、或科目一和《证券投资基金》，或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册;通过《证券投资基金发卖基础知识》或《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金发卖职业资格注册。基金业协会为勉励提高本身合规专业素质，通过科目一和《证券投资基金发卖基础知识》考试的，可以申请注册为基金从业资格。

4、考试成绩认同期跟尾

根据《对于基金从业人员资格注册相关事项变动修改的通告》(中基协字〔2019〕348号)相关规章制度要求， 通过中国证券投资基金业协会组织的有关科目考试后，在四年内可以通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的，需在注册前补齐刚刚两年的规章制度要求后续培训学时或从头参与从业资格考试。

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