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证券公司申请公募基金管理资格，其法定代表人、经营管理主要负责人或总经理、合规负责人、负责公募基金业务的副总经理、公募基金业务部门的总经理及副总经理，应当按照《关于公募基金行业高级管理人员资质测试和任免信息报送事项的通知》(中基协发〔2016〕10号)要求，通过协会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试(以下简称高管资质测试)，并在取得公募基金管理资格或基金管理公司核准设立，正式开业后的30个工作日内，按要求向协会报送聘任的高级管理人员相关信息。合规负责人还应按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十八条要求，具备相应的任职条件。
对于2020年底过渡期结束后未取得公募基金管理资格，且旗下仍有大集合产品存续的证券公司，其合规负责人、分管大集合业务的副总经理、大集合业务部门总经理及副总经理，应当在2020年底前取得基金从业资格，并通过高管资质测试。
协会高管资质测试于每周二进行，基金经理法律知识考试于每周四进行，为满足证券公司相关人员考试的需要，协会将视情况增加考试频率。
附件：关于公募基金行业高级管理人员资质测试和任免信息报送事项的通知
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