基金经理证券投资法律知识考试大纲(2021年2月更新)
基金从业资格证考试
热点资讯【本文简介】华宇考试网近期了解到华宇考试网根据中国基金业协会公布“基金经理证券投资法律知识考试大纲(2021年2月更新)”，变动修改后的《基金经理证券投资法律知识考试大纲》增添了公募基础设备证券投资基金(REITs)有关内容，在大纲附件《参考法规资料目次》中增添了15项现行规范性文件。
基金经理证券投资法律知识考试大纲(2021年2月更新)
第一章 证券投资基金基本法律知识
熟习《证券法》的合用领域；熟习《证券法》相关证券刊行和生意业务运动的原则性规章制度要求；熟习公开辟行证券和非公开辟行证券的差别。
把握《证券投资基金法》相关证券投资基金运动该当遵照的基来源根基则；把握基金的运作方法；把握基金产业的自力性；熟习基金份额持有人的权力；熟习基金持有人大会审经过议定定事项、调集、召开及表决的相关规章制度要求；了解基金产业的清算。
了解信任的界说；了解设立信任的条件；了解信任拜托人的权力。
了解股分有限公司股分让渡的限定性规章制度要求；了解公司董事和高级管理人员的禁止行为；熟习股分有限公司股东大会召开、提案、表决等规章制度要求。
了解合同法的基来源根基则；了解格式合同订立的要求；了解合同的失效时间；了解合同当事人的行为能力与合同的效能；了解合同诠释的基来源根基则；了解合同践行的要求；了解合同停止后当事人的义务。
第二章 基金管理人和基金托管人
了解基金管理人与托管人的干系；熟习基金管理人使用基金产业该当负担的法律义务；熟习基金管理人的职责；熟习基金管理人的禁止性行为；熟习基金管理人职责停止的情况；
熟习基金管理公司治理的原则和基本要求；熟习股东的义务、股东权力的利用与限定；熟习自力董事制度；熟习经理层人员的重要职责、督察长的重要职责；熟习串联生意业务的管理；了解鼓励束缚机制。
熟习基金管理公司外部控制的目标和原则；熟习外部控制的基本因素；把握投资管理职业控制的要求；了解信息表露控制的要求；熟习信息技术系统控制的要求；熟习监察考核控制的要求；了解基金管理公司反洗钱的客户身份辨认、客户身份资料和生意业务资料保存、大额生意业务和可疑生意业务申报等制度。了解基金管理公司固有资金进行投资的条件、限定、方式等的规章制度要求；了解危害准备金的泉源、计提划定规矩、用处以及缺乏时的处置办法。
熟习基金托管人的职责；熟习基金托管人使用基金产业的法律义务；熟习基金托管人的禁止性行为。
第三章 基金从业人员操守
熟习基金经理任职条件、任撤职方式的有关规章制度要求；熟习基金从业人员、投资管理人员兼职的有关规章制度要求；把握基金经理和有关投资管理人员注册挂号的有关规章制度要求；熟习基金经理"寂静期"的有关规章制度要求。
把握基金份额持有人好处优先原则；把握投资管理人员基本行为规范的有关规章制度要求；熟习对基金经理频仍变更管理的要求。
把握基金管理公司约请投资管理人员的要求；熟习对基金管理公司投资职业过程、投资受权制度、投资危害控制机制、公正生意业务制度、信息及失密制度、投资记载和档案管理方面的要求；把握投资管理人员自己个人好处抵触的要求；把握投资管理人员对外运动及行动管理的要求；把握投资管理人员代表基金份额持有人对内行使权力的要求；把握投资管理人员通讯管理的要求；熟习投资管理人员出国(境)的要求；熟习对投资管理人员投资管理评价和考核的要求；熟习对投资管理人员合规教育的要求；熟习代为践行基金经理职责的要求；熟习投资管理人员去职管理和信息表露的要求；熟习投资管理人员违背老实信誉原则和职业品德、频仍变换公司、未能勤奋尽责的监督管理办法。
把握基金从业人员投资证券、投资基金的有关规章制度要求；把握基金从业人员持有、生意、受赠股票的禁止性规章制度要求；把握基金从业人员嫡系支属生意股票报备的有关规章制度要求；把握投资管理人员股权投资的有关规章制度要求。
熟习证券从业人员假造、流传弄虚作假信息的禁止性规章制度要求；熟习对禁止生意业务行为及时申报义务的规章制度要求。
第四章 基金召募、基金份额的发卖和生意业务
熟习基金合同、基金招募仿单的重要内容；熟习基金召募的批准条件；熟习基金召募的流程、限期、召募资金的存管；熟习基金召募完成的条件及存案方式、基金召募失利的责任。
熟习基金认购费、申购费、赎回费费率标准的相关规章制度要求；熟习基金份额申购、赎回过程和申购、赎回职业的要求；熟习开启式基金巨额赎回的规章制度要求。
了解基金管理人和基金代销机构的发卖职业规范；了解基金宣扬材料的品种；把握制造、散发或宣布基金宣扬推介材料的规范性标准和禁止性规章制度要求；了解基金宣扬推介材料的预先报备要求；了解危害提醒函的必备内容。
熟习基金发卖合用性的观点、攻略原则、基金产物危害评级、基金投资人危害蒙受能力观察和评价及产物和投资人婚配的基本内容。
了解现在在生意业务所上市基金的范例、基金份额上市的条件；了解上市基金停牌与复牌的情况和停止上市的情况；了解ETF基金的生意业务特色。
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