为方便考生顺利备考2019年基金从业资格考试，快速记忆《私募股权投资基金》科目的相关考点，华宇考试网基金从业资格证考试栏目整理了“2019年基金从业资格《私募股权投资基金》知识点：募集行为合规性”，更多2019年基金从业资格相关考点请持续华宇考试网基金从业资格证考试栏目。本文内容如下：
备考六：募集行为合规性
(1)向合格投资者进行募集：
机构净资产应不低于1000万元，个人金融资产应不低于300万元或者近3年个人年均收入不低于50万元。单个投资者投资于单只私募基金的金额应不低于100万元。投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力。
(2)投资者人数合规性：
单只基金的投资者人数不得超过法律规定的人数。其中，有限责任公司型基金及有限合伙型基金不得超过50人;其他类型基金不得超过200人。
(3)投资者风险评估：
应采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力应采取评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件。2016年7月15日后的募集行为应要求投资者提供必要的资产证明文件和收入证明。
(4)募集方式合规性：
不得通过下列媒介渠道向不特定对象宣传推介：(一)公开出版资料;(二)面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真;(三)海报、户外广告;(四)电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体;(五)公共、门户网站链接广告、博客等;(六)未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介;(七)未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会;(八)未设置特定对象确定程序的电话、和电子邮件等通讯媒介。
(5)产品推广合规性：
募集机构及其从业人员推介私募基金时，不得存在以下行为：(一)公开推介或者变相公开推介;(二)推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(三)以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者低收益，包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容;(四)夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞;(五)使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞;(六)推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩;(七)登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;(八)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩佳”、“规模大”等相关措辞;(九)恶意贬低同行;(十)允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介;(十一)推介非本机构设立或负责募集的私募基金。
(6)风险揭示充分性：
应制作风险揭示书，向客户充分揭示投资运作可能面临的风险，并明确约定由客户自行承担投资风险、客户应签字确认。
(7)销售适当性：
自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。
(8)委托募集合规性：
委托募集的，应对代销机构进行遴选，并对其募集行为进行持续有效监督
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