华宇考试网基金从业资格证考试栏目发布“2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点:内部控制的目标和原则”,备考2020年基金从业资格考试的考生们可以参考学习使用。更多基金从业资格相关考点请持续华宇考试网基金从业资格证考试栏目。本文内容如下:
编辑推荐:2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点汇总
知识点五:内部控制的目标和原则
1.内部控制的目标
(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
(2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。
(3)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
2.内部控制的原则
(1)成本效益原则。
(2)独立性原则。
(3)有效性原则。
(4)相互制约原则。
(5)健全性原则。
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