2020年基金从业资格基金法律法规知识点：投资合规性风险管理措施

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知识点十四：投资合规性风险管理措施

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施包括：

(1)建立有效的投资流程和投资授权制度。

(2)重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。

(3)每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规陛指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定。

(4)对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为(包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等)进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析。

(5)通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。

(6)估值政策和估值方法隐含的风险，定期评估第三方估值服务机构的估值质量，对于以摊余成本法估值的资产，应特别影子价格及两者的偏差带来的风险，进行情景压力测试并及时制定风险管理情景应对方案。

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