57.除下列外，全面结算会员不得划转非结算会员担保金：①依非结算会员的要求付出资金②收取非结算会员该当交存的担保金③收取该当付出的手续费、税金及其他用度。
58.全面结算会员公司凭据证监会、生意业务所的划定，成立对非结算会员担保金打点制度。可以按照非结算会员的资信、市场环境调解担保金。全面结算会员该当按照生意业务所的划定，成立对非结算会员的限仓制度。非结算会员客户持仓到达尺度的，客户应通过非结算会员向生意业务所陈诉。
59.非结算会员的结算筹备金余额小于零且未能在约定的时间内补足的，全面结算会员期货公司该当凭据约定的原则和法子强行平仓。除上述外，全面结算会员可以与非结算会员在结算协议中约定强行平仓景象。全面结算会员该当先以非结算会员的担保金包袱违约责任，不敷的，全面结算会员再以风险筹备金和自有资金代为包袱责任。
60.全面结算会员认为须要的，可以对非结算会员举办风险提示。不得向非结算会员收取结算包管金。
61.期货公司被生意业务所采取为会员或暂停、终止的应在生意业务所通知日期3日内报证监会派出机构陈诉。全面结算会员与非结算会员签订、改观、取消协议的，应在3日内向协议两边住所地的中国证监会派出机构、期货生意业务所、和期货担保金安详存管监控机构陈诉。
62.全面会员应在按期陈诉中陈诉：①非结算会员名单及变革②金融结算涉及到的内部节制制度的执行环境③风险打点制度的执行环境15.全面会员调解非结算会员担保金低余额的，应在当日结算前向生意业务所和担保金安详存管监控机构陈诉。
63.风险禁锢指标包罗：风险禁锢指标汇总表，净成本计较表，资产调解值计较表，客户疏散资产报表，客户权益变换表，策划业务报表和客户打点表。
64.报风险禁锢报表：月度7天内，年度3个月内。生存不少于5年。风险指标与上个月变换高出20%，5日内陈诉全体董事和股东。
65.期货公司风险监视指标到达预警尺度的，证监会在5日内对原因举办核实并作出如下法子：向公司出具警示函并抄送全体股东，对高管举办谈话，优化指标。要求公司举办重大业务决定，该当至少提前5日向地址地证监会陈诉。公司增加内部合规查抄频率，证监会2日内举办现场查抄。整改不外20日。
66.证券公司应切合如下条件：①申请前6个月风险指标合规：净成本不低于12亿，活动资产不低于活动欠债的150%，对外包管和或有欠债不高于净资产10%，净成本不低于净资产的70%②具有试行会员分级结算制度，2个月风险指标切合划定③从业人员，总部至少5人，营业部至少2人。2.证监会在20个生意业务日内，核准不核准。
67.下列环境暂停从业资格6到12个月，严重者3年不得受理从业资格申请：①违反同业公正竞争准则的②拒绝协会观测③获取不合法好处④向投资者隐瞒重要事项⑤违反保密义务，泄露通报他人未果真信息
68.下列之一，情节严重者，取消资格并在3年内可能永久拒绝资格申请：①违反合规执业的②违规向投资者理睬或担保收益③违规导致重大经济损失④为小我私家可能投资者不妥好处损害公家或他人正当权益
69.从业人员不合法竞争行为：昭示可能体现与机构有干系，招徕客户;在投资者不知情的环境下给署理人可能先容人返佣;架空敌手为目标，低于策划本钱尺度收取手续费。
70.小我私家客户需亲自治理，不得委托署理人代劳，证明文件为身份证;单元客户应出具单元客户的授权委托书、署理人的身份证和其他开户证件，单元客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照;
71.期货公司为单元客户申请生意业务编码时，该当同时凭据划定要求向监控中心提交该单元客户的组织机构代码证(副本)扫描件和营业执照(副本)扫描件。
72.监控中心退回客户生意业务编码申请环境：(一)客户资料不切合实名制要求;(二)内容不完整、名目不正确;(三)中国证监会划定的其他景象。
73.监控中心当日通过复核的客户生意业务编码申请资料转发给相关期货生意业务所。期货生意业务所将处理惩罚功效发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。当日分派生意业务编码，下一生意业务日答允客户利用。监控中心接到生意业务编码注销申请后，当日转发给相关期货生意业务所。(生意业务编码是下一生意业务日答允利用，其他都是当日.资料错误的，监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统举办修改。
74.监控中心对客户姓名可能名称、内部资金账户、期货结算账户和生意业务编码举办一致性复核。
75.违反划定的，证监会及其派出机构可以采纳责令限期整改、禁锢谈话、出具警示函等禁锢法子;过时未纠正，责令暂停开户或治理相关业务。
76.期货公司会员号改观、会员分级结算干系改观、会员资格转让可能生意业务编码申请权限受到期货生意业务所限制时，生意业务所该当将有关环境实时通知监控中心。
77.期货公司期货投资咨询业务包罗：协助客户成立风险打点制度、操纵流程，提供风险打点参谋处事;收集相关经济信息，研究相关影响因素，建造阐明陈诉或阐明处事;为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟按期货生意业务计策等生意业务咨询处事;证监会划定的其他勾当。
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(责任编辑：磐)
