57.除下列外，全面结算会员不得划转非结算会员保证金：①依非结算会员的要求支付资金②收取非结算会员应当交存的保证金③收取应当支付的手续费、税金及其他费用。
58.全面结算会员公司按照证监会、交易所的规定，建立对非结算会员保证金管理制度。可以根据非结算会员的资信、市场情况调整保证金。全面结算会员应当根据交易所的规定，建立对非结算会员的限仓制度。非结算会员客户持仓达到标准的，客户应通过非结算会员向交易所报告。
59.非结算会员的结算准备金余额小于零且未能在约定的时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施强行平仓。除上述外，全面结算会员可以与非结算会员在结算协议中约定强行平仓情形。全面结算会员应当先以非结算会员的保证金承担违约责任，不足的，全面结算会员再以风险准备金和自有资金代为承担责任。
60.全面结算会员认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。不得向非结算会员收取结算担保金。
61.期货公司被交易所接纳为会员或暂停、终止的应在交易所通知日期3日内报证监会派出机构报告。全面结算会员与非结算会员签订、变更、撤销协议的，应在3日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所、和期货保证金安全存管监控机构报告。
62.全面会员应在定期报告中报告：①非结算会员名单及变化②金融结算涉及到的内部控制制度的执行情况③风险管理制度的执行情况15.全面会员调整非结算会员保证金低余额的，应在当日结算前向交易所和保证金安全存管监控机构报告。
63.风险监管指标包括：风险监管指标汇总表，净资本计算表，资产调整值计算表，客户分离资产报表，客户权益变动表，经营业务报表和客户管理表。
64.报风险监管报表：月度7天内，年度3个月内。保存不少于5年。风险指标与上个月变动超过20%，5日内报告全体董事和股东。
65.期货公司风险监督指标达到预警标准的，证监会在5日内对原因进行核实并作出如下措施：向公司出具警示函并抄送全体股东，对高管进行谈话，优化指标。要求公司进行重大业务决策，应当至少提前5日向所在地证监会报告。公司增加内部合规检查频率，证监会2日内进行现场检查。整改不过20日。
66.证券公司应符合如下条件：①申请前6个月风险指标合规：净资本不低于12亿，流动资产不低于流动负债的150%，对外担保和或有负债不高于净资产10%，净资本不低于净资产的70%②具有试行会员分级结算制度，2个月风险指标符合规定③从业人员，总部至少5人，营业部至少2人。2.证监会在20个交易日内，批准不批准。
67.下列情况暂停从业资格6到12个月，严重者3年不得受理从业资格申请：①违反同业公平竞争准则的②拒绝协会调查③获取不正当利益④向投资者隐瞒重要事项⑤违反保密义务，泄露传递他人未公开信息
68.下列之一，情节严重者，撤销资格并在3年内或者永久拒绝资格申请：①违反合规执业的②违规向投资者承诺或保证收益③违规导致重大经济损失④为个人或者投资者不当利益损害公众或他人合法权益
69.从业人员不正当竞争行为：明示或者暗示与机构有关系，招徕客户;在投资者不知情的情况下给代理人或者介绍人返佣;排挤对手为目的，低于经营成本标准收取手续费。
70.个人客户需亲自办理，不得委托代理人代办，证明文件为身份证;单位客户应出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照;
71.期货公司为单位客户申请交易编码时，应当同时按照规定要求向监控中心提交该单位客户的组织机构代码证(副本)扫描件和营业执照(副本)扫描件。
72.监控中心退回客户交易编码申请情况：(一)客户资料不符合实名制要求;(二)内容不完整、格式不正确;(三)中国证监会规定的其他情形。
73.监控中心当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。期货交易所将处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。当日分配交易编码，下一交易日允许客户使用。监控中心接到交易编码注销申请后，当日转发给相关期货交易所。(交易编码是下一交易日允许使用，其他都是当日.资料错误的，监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改。
74.监控中心对客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。
75.违反规定的，证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正，责令暂停开户或办理相关业务。
76.期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，交易所应当将有关情况及时通知监控中心。
77.期货公司期货投资咨询业务包括：协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理顾问服务;收集相关经济信息，研究相关影响因素，制作分析报告或分析服务;为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务;证监会规定的其他活动。
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(责任编辑：磐)
