2020年期货从业资格式考试正在报名期间，距离考试还有一个多月的时间，为帮助各位考生顺利备考，华宇考试网期货从业资格证考试栏目整理发布“2020年期货从业资格《期货法律法规》备考知识点：法律责任”，预祝考生都能顺利通过2020年期货从业资格考试成功获得证书。
考点九、法律责任
交易所，非期货公司结算会员违反规定接纳会员、收取手续费、使用分配收益和没有建立相关制度、没有履行相关报告义务的责令改正、给予警告、没收违法所得；对直接责任人1-10万罚款并纪律处分。
期货公司接受不合规的人委托交易，允许保证金不足交易，变相自营，涂改资料，任用没从业资格的等没收违法所得1-3倍罚款，不足10万，10-30万罚款。对直接负责人1-5万罚款。
交易所违规收取保证金，挪用保证金，允许保证金不足经行交易，参与期货交易、伪造涂改资料的没收违法所得1-5倍罚款，不足10万，10-50万罚款。对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。
期货公司欺诈客户：挪用保证金，约定收益，获利保证，不出示风险揭示书，虚假信息没收违法所得1-5倍罚款，不足10万，10-50万罚款。对直接负责人1-10万罚款，情节严重的，取消从业资格。
交割仓库违规：没收违法所得1-5倍罚款，不足10万10-50万罚款，单位负责人1-10万。
中介服务机构(会计师事务所，律师事务所，资产评估机构)未尽责：没收业务收入，1-5倍罚款，直接负责人3-10万。
内幕交易：没收违法所得1-5倍罚款，不足10万10-50万罚款，单位负责人3-30万。
操纵价格：没收违法所得1-5倍罚款，不足20万20-100万罚款，单位负责人1-10万。
非法设立期货交易场所：没收违法所得1-5倍罚款，不足20万20-100万罚款，单位负责人1-10万。
境内机构、人员违反规定从事境外期货交易的，没收违法所得，1-5倍罚款，违法所得不满20万的处20万-100万的罚款。直接负责人处1-10万的罚款。
期货专门结算机构由证监会批准
境外机构在境内设立、收购、参股期货经营机构以及在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由证监会，国务院商务主管部门和外汇管理部门制定报国务院批准后执行。
2020年期货从业资格式考试准考证打印时间为1月6日至11日，距离准考证打印还有很长一段时间，为了防止考生错过，再次完成报名的考生请及时通过华宇考试网期货从业资格证考试栏目“ ”功能
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(责任编辑：磐)
