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2020年期货从业资格期货公司监督管理办法第四章业务规则第四节资产管理业务

时间:2020-02-25来源:期货从业考试网 作者:期货从业练习题 点击:
期货从业视频课程
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《期货公司监督管理办法》

第四章 业务规则

第四节 资产管理业务

第七十六条 期货公司可以依法从事资产管理业务,接受客户委托,运用客户资产进行投资。投资收益由客户享有,损失由客户承担。

第七十七条 期货公司从事资产管理业务,应当与客户签订资产管理合同,通过专门账户提供服务。

第七十八条 期货公司可以依法从事下列资产管理业务:

(一)为单一客户办理资产管理业务;

(二)为特定多个客户办理资产管理业务。

第七十九条 期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列行为:

(一)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;

(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得低收益的承诺;

(三)接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的低限额;

(四)占用、挪用客户委托资产;

(五)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益;

(六)以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易;

(七)利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送;

(八)利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定;

(九)违反投资者适当性要求,通过拆分资产管理产品等方式,向风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品;

(十)法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。

第八十条 期货公司从事资产管理业务,除应当符合本办法规定外,还应当符合中国证监会关于期货公司从事资产管理业务的其他规定。

受疫情影响,2020年第3月期货从业资格考试延期举行了,考生请通过

(责任编辑:磐)
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