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2020年期货从业资格考试期货市场专用名词:如何从事期货交易(二)

时间:2020-11-13来源:期货从业课程 作者:华宇期货从业考试 点击: 加载中..
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2020年11月期货从业资格考试备考进行中,华宇考试网(华宇考试网青藤旗下品牌)推荐考生学习“2020年期货从业资格考试期货市场专用名词:如何从事期货交易(二)”,希望对考生们有所

2020年11月期货从业资格考试备考进行中,华宇考试网(华宇考试网青藤旗下品牌)推荐考生学习“2020年期货从业资格考试期货市场专用名词:如何从事期货交易(二)”,希望对考生们有所帮助。预祝考生都能顺利通过2020年期货从业资格考试成功获得证书。

【期货名词解释】

如果一个投资者具备参与期货交易的资格,如何才能实际参与期货交易呢?是自己直接到期货交易所买卖期货合约吗?不是的!

《期货交易管理条例》第二十三条规定:“在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所会员。符合规定条件的境外机构,可以在期货交易所从事特定品种的期货交易。具体办法由国务院期货监督管理机构制定。”第八条第一款规定:“期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。”

根据上述规定,期货交易实行会员制度。除了依法获批参与特定品种交易的境外机构外,除非交易者是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织并成为交易所的会员,交易者不能直接在期货交易所进行期货交易。这就意味着,普通投资者从事期货交易,必须在期货公司开立期货账户,通过期货公司代为交易才可以。当然,期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户承担。

如上所述,能够直接进入期货交易所进行交易的只能是期货交易所的会员。目前会员主要分为两类,即期货公司会员和非期货公司会员。后者目前主要是指各商品期货交易所的自营会员。此类会员不具有经纪业务资格,不可以代理客户进行期货交易。所以,普通投资者在参与期货交易之前,应首先在期货公司开立期货账户。

开立期货账户,实质上是投资者与期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司代理其参与期货交易的过程。各期货公司为客户开设账户的程序及所需的文件不尽相同,但基本程序类似。投资者应选择具有法定资格、信誉好、运作规范和收费比较合理的期货公司开户。

投资者决定在一家期货公司或其营业部开户时,首先,要确保期货公司、营业部及其从业人员具有法定资格。投资者可以要求对方出示公司或营业部的工商营业执照和期货业务许可证,认真查看该执照的核发机关是否为国家工商行政管理机关,是否拥有中国证监会颁发的“证券期货业务许可证”。其次,投资者应实地考察期货公司是否有固定的经营场所,是否具备进行期货交易应必须具备的通信设施。投资者可以要求公司提供开户所需的一系列文件,包括《期货交易风险说明书》《开户申请书》《法人授权委托书》《期货经纪合同》等。对于期货公司的工作人员,投资者除了多次接触,了解其为人、业务能力和品行外,还应了解其是否具有期货从业人员资格(可以通过中国期货业协会网站查询)。

需要广大投资者的是,千万别只在意某些机构的办公场所装修豪华、设施完备,根本的要看其是否具有期货业务许可证、是否取得国家工商局颁发的企业营业执照、是否有不良记录等。

投资者在经过对比、判断、选定期货公司之后,即可向该期货公司提出委托申请,开立期货账户。投资者在开户时,要认真阅读《期货交易风险说明书》,在充分认识期货风险、认真审读各项条款的基础上,与期货公司签订《期货经纪合同》,并向期货公司提供资金调拨人员和指令下达人员的身份证复印件与开户申请表,同时签字留样。需要强调的是,投资者与期货公司签订的委托交易协议书即《期货经纪合同》,明确规定期货公司与投资者之间的权利和义务。投资者应详细阅读协议书,可以在与公司充分协商下根据自己的情况,与期货公司作一些特殊并且合法合规的约定。如果是法人或机构,需要和期货公司签署下列文件并提供有关材料:

开户申请表;《期货交易风险说明书》;《期货经纪合同》;向期货公司提供有效的营业执照复印件,并提供资金调拨人员与指令下达人员的身份证复印件和签字留样、法人授权书等。

对于国有企业参与期货交易的,应按照国家有关规定办理。

在开户过程中,有几点需要特别注意:

一是投资者开立账户,应当出具合法有效的单位、个人身份证明或者其他证明材料,遵守账户实名制的有关规定,以真实身份开立账户。期货公司为投资者开立账户,应当对投资者开户信息和开户资料进行审核。开户信息和资料不真实、不准确和不完整的,期货公司不得为其办理开户手续。

二是期货公司为投资者开立期货账户前,应当向投资者出示《期货交易风险说明书》,由投资者签字确认。

三是期货公司应根据中国证监会和交易所的规定对投资者进行适当性评估,投资者有义务提供真实、完整、有效的证明材料,通过评估后投资者方能进行期货交易。

四是开立期货账户后,期货公司还需要向期货交易所为客户申请交易编码,然后客户才能参与期货交易。

此外,投资者除了可以在期货公司及其营业部开立账户外,还可以通过接受期货公司委托,为该期货公司提供中间介绍业务的证券公司开立期货账户。投资者通过证券公司介绍成为期货公司客户的,在法律关系上仍然属于该期货公司的客户。如果投资者是自然人,还可以享受互联网的便捷,通过互联网开户。需要提示您的是,互联网开户只是开户途径不同,有关客户身份识别、风险揭示和投资者适当性制度等方面的核心监管要求,与传统现场开户方式并无二致。

开立期货账户、拥有了期货交易所提供的交易编码,并按照期货公司要求完成期货保证金的入金后,就可以开始期货交易了。

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