2018《证券市场基本法律法规》考点：期货公司的业务许可制度

期货公司的业务许可制度

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【知识点】期货公司的业务许可制度

期货公司的业务许可制度

期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：

(1)合并、分立、停业、解散或者破产。

(2)变更业务范围。

(3)变更注册资本且调整股权结构。

(4)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化。

(5)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构。

(6)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

上述第(3)项、第(6)项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定;上述所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：

(1)变更法定代表人。

(2)变更住所或者营业场所。

(3)设立或者终止境内分支机构。

(4)变更境内分支机构的经营范围。

(5)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

上述第(1)项、第(2)项、第(4)项、第(5)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定;上述第(3)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

期货公司或者其分支机构有《华宇人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：

(1)营业执照被公司登记机关依法注销。

(2)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上。

(3)主动提出注销申请。

(4)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。

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