2022年银行从业资格证考试《法律法规》培训课程视频网课资料
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考试科目: 《法律法规》
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期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1 倍以上3 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10 万元的,并处10 万元以上30 万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
下列情形不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3 年、净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%、不能清偿到期债务。
证券公司变更公司章程经国务院证券监督管理机构批准,受理之日起45 个工作日内,作出批准或者不予批准的书面决定,合并、分立的申请,受理之日起3 个月内批准或者不予批准,停业、解散、破产的申请,受理之日起30个工作日批准或者不予批准。