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简述证券交易所的主要类型及区别,证券帐户有哪些类型的

时间:2023-02-09来源:华宇网校作者:证券从业资格报考条件 证券从业网课视频
简述证券交易所的主要类型及区别

简述证券交易所的主要类型及区别?

证券交易所按组织结构不一样,可以分为两种类型:公司制证券交易所和会员制证券交易所。

  公司制证券交易所是由银行、证券公司及其他各种公司共同投资人股而建立起的公司法人。公司制的证券交易所大多数情况下是盈利性组织,但本身不直接参加证券买卖,在证券买卖中持中立的立场。

会员制证券交易所是以会员协会形式成立,不以盈利为目标的组织。其参与者大多数情况下是证券商。大多数情况下规定,唯有会员及享有特许权的经纪人才有资格在交易所进行证券交易,同时,会员对交易所的责任以交纳的会费为限。会员自制自律,相互管束。

 二、证券交易所分为公司制和会员制

  这两种证券交易所都可以以是政府或公共团体出资经营的(称为公营制证券交易所),也可是私人出资经营的(称为民营制证券交易所),还可以是政府与私人共同出资经营的(称为公私合营的证券交易所)。

  1、公司制证券交易所

  公司制证券交易所是以营利为目标,提供交易场所和服务人员,以便利证券商的交易与交割的证券交易所。从股票交易实践可以看得出来,这样的证券交易想收取发行公司的上市费与证券成交的佣金,其主要收入来自买卖成交额的一定比例。而且经营这样的交易所的人员不可以参加证券买卖,以此在相对的程度上可以保证交易的公平。

  在公司制证券交易所中,总经理向董事会负责,负责证券交易所的平日事务。董事的职责是:核定重要章程及业务、财务方针;拟定预算决算及盈余分配计划;核定投资;核定参与股票交易的证券商名单;核定证券商应缴纳营业保证金、买卖经手费及其他款项的数目金额;核议上市股票的登记、变更、撤消、停业及上市费的征收;审定向股东大会提出的议案及报告;决定经理人员和评价委员会成员的选聘、解聘及核定其他项目。监事的职责涵盖审核查验年决算报告及监察业务,检查一切账目等。

  2、会员制证券交易所

  会员制证券交易所是不以营利为目标,由会员自治自律、相互管束,参加经营的会员可以参与股票交易中的股票买卖与交割的交易所。这样的交易所的佣金和上市费用很低,以此在相对的程度上可以放置上市股票的场外交易。但是因为经营交易所的会员本身就是股票交易的参与者,因而在股票交易中难免产生交易的不公正性。

证券帐户有什么类型?

证券账户有基金账户和股票账户2种:

1.基金账户:专用于买卖基金的账户,主要买卖品种为开放式基金;

2.股票账户:又分为A股账户和B股账户2种:

(1)A股账户有上海A股账户和深圳A股账户是使用人民币买卖上海和深圳A股、基金、债券的通用账户,就是国内股民常说的炒股账户。

(2)B股账户有上海B股账户和深圳B股账户是使用人民币买卖上海和深圳B股的专用账户。上海B股账户凭美元开户和买卖,深圳B股账户凭港元开户和买卖。

现在世界证券交易所的类型有?

证券交易所分为公司制和会员制两种。这两种证券交易所都可以以是政府或公共团体出资经营的(称为公营制证券交易所),也可是私人出资经营的(称为民营制证券交易所),还可以是政府与私人共同出资经营的(称为公私合营的证券交易所)。

公司制证券交易所

公司制证券交易所是以营利为目标,提供交易场所和服务人员,以便利证券商的交易与交割的证券交易所。从股票交易实践可以看得出来,这样的证券交易想收取发行公司的上市费与证券成交的佣金,其主要收入来自买卖成交额的一定比例。而且经营这样的交易所的人员不可以参加证券买卖,以此在相对的程度上可以保证交易的公平。

在公司制证券交易所中,总经理向董事会负责,负责证券交易所的平日事务。董事的职责是:核定重要章程及业务、财务方针;拟定预算决算及盈余分配计划;核定投资;核定参与股票交易的证券商名单;核定证券商应缴纳营业保证金、买卖经手费及其他款项的数目金额;核议上市股票的登记、变更、撤消、停业及上市费的征收;审定向股东大会提出的议案及报告;决定经理人员和评价委员会成员的选聘、解聘及核定其他项目。监事的职责涵盖审核查验年决算报告及监察业务,检查一切账目等。

会员制证券交易所

会员制证券交易所是不以营利为目标,由会员自治自律、相互管束,参加经营的会员可以参与股票交易中的股票买卖与交割的交易所。这样的交易所的佣金和上市费用很低,以此在相对的程度上可以放置上市股票的场外交易。但是因为经营交易所的会员本身就是股票交易的参与者,因而在股票交易中难免产生交易的不公正性。同时,因为参加交易的买卖方限于证券交易所的会员,新会员的加入大多数情况下要经过原会员的完全一样同意,这个问题就形成了一种其实的垄断,不利于提供服务质量和降低收取的费用标准。

在会员制证券交易所中,理事会的职责主要有:决定政策,并由总经理负责编制预算,送请成员大会审定;维持会员纪律,对违反规章的会员给予罚款,停止营业与除名处分;批准新会员进入;核定新股票上市;决定如何将上市股票分配到交易厅专柜;等等。

证券交易所按组织结构不一样,可以分为两种类型:公司制证券交易所和会员制证券交易所。

  公司制证券交易所是由银行、证券公司及其他各种公司共同投资人股而建立起的公司法人。公司制的证券交易所大多数情况下是盈利性组织,但本身不直接参加证券买卖,在证券买卖中持中立的立场。

  会员制证券交易所是以会员协会形式成立,不以盈利为目标的组织。其参与者大多数情况下是证券商。大多数情况下规定,唯有会员及享有特许权的经纪人才有资格在交易所进行证券交易,同时,会员对交易所的责任以交纳的会费为限。会员自制自律,相互管束。因为不以盈利为目标,故此,其收取的佣金和上市费用比很低,促进交易的活跃。我们国内的深圳和上海证券交易所都是会员制的。

公司制证券交易所与会员制证券交易所的主要区别请看下方具体内容:

  (1)公司制证券交易所的参与者为经纪人;会员制证券交易所的参与者为交易所会员。

  (2)公司制证券交易所的场内交易设备由公司自己具体安排,经纪人不参加;会员制证券交易所的场内交易设备由我们全体会员共有、共享。

  (3)公司制证券交易所对违约买卖导致的损失有赔偿义务,同时也有权向其他违约者请求赔偿;会员制证券交易所的一切交易均由买卖双方自己负责,交易所不负责赔偿。

  (4)公司制证券交易所大多数情况下向国库交存营业保证金或建立赔偿基金,而会员制证券交易所不需要。

  (5)公司制证券交易所大多数为盈利性组织,会员制证券交易所采用自治方法,不以盈利为目标。

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