证券从业人员炒股或代客理财应受什么处罚，证券公司人员代客炒股

证券从业人员炒股或代客理财应受什么处罚？

只要不触犯国家法律，多记录入个人诚信档案，而不会受到“终身市场禁入”的条款压制。

证券业从业人员执业行为准则按照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理规定》等法律法规，制定本准则。其内容不是国家法律，只是行业性规范；2.按照规则第十九条规定：从业人员违反本准则，情节轻微，且没有导致不良后果的，协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。3.假设代客理财使客户遭受很大损失且客户对其投诉或社会影响很大的，

证券公司经理违规代客炒股导致亏损证券公司需要担负赔偿责任吗？

不用，因为这是证券经理个人行为，和公司无关。第一到证券公司开通账户时就可以明确告知，不可以让证券经理代为炒股。证券公司是不允许证券公司经理为客户炒股的。其次炒股是个人投资行为，没有人能保证只赚不赔。故此，用户要自己担负风险

证券公司从业人员，不可以持有、买卖股票，因为这个原因投资者私下委托证券公司分析师代其买卖股票，因受托人不具有合法的证券市场投资资格，在法律上为无效民事行为。我们国内法律规定，民事行为被确觉得无效后，当事人因该行为获取的财产，需要返还给受损失的一方。有过错的一方需要赔偿对方因为这个原因所受的损失，双方有过错的，需要各自担负对应的责任。

按照《中华人民共和国证券法》

第一百零九条　因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不可以招聘为证券交易所的从业人员。

第一百四十六条　证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司担负都责任。

第四十三条　证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员还有法律、行政法规不允许参加股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不可以直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不可以收受他人赠送的股票。

二、违规代客理财的构成

1、主体

(1)证券公司员工;

(2)证券经纪人。

因为这个原因，证券公司经理违规代客炒股导致亏损证券公司需要担负赔偿责任，《证券法》规定经纪人需要担负一定损失，客户可申请仲裁，也可以经司法诉讼。

肯定要担负责任，证券法规定了证券从业人员不允许代客炒股的。

证券公司经理未经客户许可通过欺骗取得交易密码代客炒股炒股导致损失证券公司需要担负赔偿责任吗

证券从业人员代客理财会受什么处罚？

证券业从业人员执业行为准则第十九条规定：从业人员违反本准则，情节轻微，且没有导致不良后果的，协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。

假设代客理财使客户遭受很大损失且客户对其投诉或社会影响很大的，只要不触犯国家法律，多记录入个人诚信档案

证券公司经纪人代客操作股票致使客户亏损，该担负怎样的责任？

经纪人代客操作属于证券明令不允许的行为。

你可以与他先协商，假设先前有约定实际上都是无效的。看你怎么要他赔偿，尽可能可以往多一点的要。假设不一样意，把他往行业协会告。以后他就永远没办法进入这个行业。你同样完全可以请律师，告他没有向你说明经纪人代客操作属于证券明令不允许的行为。因为他有这个义务向你说明。不过取证有点麻烦。

证券经纪人代客炒股被查出来会受什么处罚？

大多数情况下来说是取消经纪资格，但不少都这样干的。没人举报大多数情况下没人管。

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