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证券从业人员不能自己开股票账户炒股违法的,债券从业资格证报考要求是什么

时间:2023-02-03来源:华宇网校作者:证券从业资格证书 证券从业网课视频
证券从业人员不能自己开股票账户炒股违法的

证券从业人员不可以自己开股票账户炒股?违法,的?

证券从业人员及国家机关处级以上干部、现役军人等不可以参加股票交易,但可以开立基金账户,买卖基金和债券。涵盖证券主管机关中管理证券事务的相关人员; 证券交易所管理人员; 证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员等。

债券从业资格证报考要求?

证券从业报考条件请看下方具体内容:

(一)大多数情况下从业考试

1、报名结束日年龄达到18周岁;

2、具有高中或国家承认基本上等同于高中以上文化程度;

3、具有完全民事行为能力。

(二)专项业务类考试

大多数情况下从业考试合格的人员,都可以参与专项业务类考试。

(三)高级管理人员资质测试考试报考条件

大多数情况下从业考试合格的人员,都可以参与高级管理人员资质测试。高级管理人员资质测试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。

专业考试和管理资质考试区别对待报考条件与资格申请条件,降低专业考试的考试报考条件,允许完成入门知识累积的人员参与考试,以考代学,以考代练,先期了解专项业务,增多磨练专业本领的机会和途径。

场内基金账户能买债券嘛?

证券账按可交易的对象分为: A股股票账户可以买卖A股股票及其权证、基金、债券、回购等; B股股票账户可以买卖B股股票等; 基金账户可以买卖证券交易所挂牌上市的基金、国债、可转债等; 股份转让账户可以买卖三板A股股票和B股股票; 其它账户由上海、深圳证券登记公司为特定投资人开立。

有关基金从业人员有没有可能投资基金这一问题,一直以来,没有明文规定不可以投资,也没有明文规定可以投资。《证券法》和《基金法》只是限制了证券、基金等从业人员不可以买卖股票。《证券业从业人员执业行为准则》中从业人员大多数情况下性不允许行为:买卖法律明文不允许买卖的证券。法律界对“证券从业人员能不能买基金”的回答是“投资债券和基金无明文规定,法无不允许则自由,不违反不允许买卖规定的,则是可以的。” 不过,证券公司有自己内部的员工守则,故此,有没有可能,还需要看公司有无有关规定。不然,就算不需要受法律和证监会处罚,也会被公司处罚的。

一家券商可以开哪些户?

一个自然人在一家券商可以开一个股票账户和一个信用账户,而信用账户一定要达到一定条件才可以开立。

股票账户可以用来买卖股票、债券、理财和打新股。

信用账户也叫融资融券账户。这个账户可以融入资金,也可融券。

不过,一个自然人名下的股票账户和信用账户在中证登统计时是被当成一个证券账户。因为证监会要求必须一个自然人不可以有超越三个证券账户,故此,信用账户是跟股票账户算作一个。

普通账户方面,现目前实行一人三户的原则,投资者可以选择在三家证券公司开立普通账户,这里说的普通账户是指交易人民币普通股票的账户。但是在一家券商只可以开一个普通账户。

场内封闭式基金方面,也是一人三户,每个账户与人民币普通股账户都是一个账户,信用账户是投资者在证券公司开设的一种账户形式,沪深两市信用账户只可以各开一户,也只可以在同一家券商开立。

融资融券需开设的账户?

融资融券准入条件

(1)从事证券交易满半年;

(2)近20个交易日的日均证券类资产不小于50万(含50万);证券类资产包含普通帐户的现金、股票、债券、基金还有证券公司资产管理计划(如监管有另外单独规定,按监管规定为准);

(3)风险测评结果须为积极型/进取型,且测评时间在两年以内;

(4)非本公司的股东和关联人。(不涵盖仅持有本公司5%以下流通股份的股东);

(5)不在公司信用业务“黑名单”库内的个人或机构;

(6)不为法律法规不允许参加融资融券业务的个人或机构;

(7)未有其他不合适开展融资融券业务的情况。

(8)本公司融资融券业务准入条件以证监会要求为准,若新监管要求有更新,以监管发布条件为准;

二、融资融券开户步骤

1、征信:投资者到证券公司申请融资融券资格,证券公司对投资者的开户资格进行核验,对投资者提交的担保资产进行评估。

2、签署合同:经过资格审核查验合格的投资者与证券公司签署融资融券合同、融资融券交易风险揭示书,合同对投资者、证券公司的权力义务关系作出具体而明确的相关规定。

3、开立账户:投资者持开户所需资料到证券公司开立信用证券账户,到证券公司指定的商业银行开立信用资金账户。

4、转入担保物:投资者通过银行将担保资金划入信用资金账户,将可抵保证金的证券从普通证券账户划转至信用证券账户。

5、评估授信:证券公司按照投资者信用账户整体担保资产,评估确定可提供给投资者的融资额度及融券额度.

6、资金为其提供融资,资金不划入投资者信用账户,而是代投资者完成和证券登记结算机构的交收;融券时,证券公司以融券专用账户中的自有证券代投资者完成和证券登记结算机构的证券交收。

7、偿还资金和证券:在融资交易中,投资者进行卖出交易时,所得资金第一归还投资者欠证券公司款项,余额留存在投资者信用账户中;在融券交易中,投资者买入证券返还给证券公司并支付融券费用。除开这点投资者还可按合同约定直接用现有资金、证券偿还对证券公司的融资融券债务。

8、 结束信用交易:当投资者都偿还证券公司的融资融券债务后,投资者可向证券公司申请故将他信用账户中的剩下资产转入其普通账户易结束融资融券开户。

有股票账户,账户资金资金在50万以上有30天完全就能够申请开通融资融券业务

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