2019年证券从业资格《法律法规》知识点：证券公司信息断绝墙制度

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　　证券公司信息断绝墙制度

　　(一)信息断绝墙的一般规章制度要求

　　证券公司管理敏感信息的基本(焦点)原则：需知原则

　　敏感信息仅限于存在公道职业需求或管理职责需要的工作人员知悉，有需要方享有知情权。证券公司该当采用失密办法，避免敏感信息的不妥活动和运用，包含但不限于：

　　(1)与公司工作人员签订失密文件，要求工作人员对工作中获悉得到的敏感信息严厉失密;

　　(2)增强对触及敏感信息的信息系统、通信及办公主动化等信息设备、装备的管理，保证敏感信息安全;

　　(3)对能够知悉敏感信息的工作人员运用公司的信息系统或配发的装备构成的电子邮件、立即通信信息和其他通信信息进行监测;

　　(4)建立内情信息知恋人管理制度。物理断绝及系统断绝

　　证券公司该当保证失密侧职业与公开侧职业之间的办公场合和办公装备关闭和互相自力，信息系统互相自力或完成逻辑断绝。

　　(二)信息断绝墙管理

　　各层级人员的职责

　　1.证券公司董事会和谋划管理的重要处理人对公司信息断绝墙制度的整体有效性负终极责任;

　　2.各职业部门和分支机构的处理人对本部门和本机构履行信息断绝墙制度的有效性负担管理责任;

　　3.证券公司工作人员对自己在执业运动中恪守信息断绝制度负担直接责任;

　　4.合规总监和合规部门处理帮忙董事会和管理层建立信息断绝墙有关制度，并负有检查、监视、查验、咨询和培训等职责。

　　超过信息断绝墙管理

　　证券公司公开侧职业的工作人员需参与失密侧职业并打仗内情信息的，或公开侧职业的工作人员主动打仗到失密侧职业的内情信息的，该当践行跨墙审批方式。

　　【墙上人员】因践行管理职责需要知悉内情信息的工作人员处于信息断绝墙的墙上。

　　(三)证券公司视察名单、限定名单管理的基本要求

　　1.视察名单

　　证券公司已经或能够把握内情信息的，该当将内情信息所涉公司或证券列入视察名单。

　　视察名单属于高度失密的名单，仅限于践行有关管理和监控职责的工作人员知悉。

　　视察名单其实不影响证券公司正常展开职业，但证券公司该当对于列入视察名单的公司或证券相关的有关职业运动实施监控，发现非常情形，及时观察处置。

　　进入时点：证券公司展开失密侧职业时，该当在与客户产生实质性打仗后的得当时点(较早者)，将有关项目所涉公司或证券列入视察名单。

　　当证券自营或证券资产管理职业对某一上市公司股票持有量占其已刊行股分—定比例时，证券公司该当将该证券列入视察名单，必要时列入限定名单。

　　2.限定名单

　　证券公司采用信息断绝和表露办法难以有效管理好处抵触的，该当将敏感信息所涉公司或证券列入限定名单。

　　进入时点(重点)

　　①担当初次公开辟行股票项目的上市领导人、保荐机构或主承销商的，为担当前述脚色的信息公开之日;

　　②担当上市公司股权类、债务类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务照料，为项目公司初次对外通告该项目之日。

　　证券公司可以根据实质需要，将列入限定名单的时点前移，但不该形成内情信息的暴露和不妥活动。

　　对因失密侧职业而列入限定名单的公司或证券，证券公司该当禁止与其相关的公布证券研究申报、证券自营、直接投资等职业。

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