2020年证券金融市场基础知识考试大纲

【文章简介】华宇考试网整理公布“2020年证券金融市场基础知识考试大纲”供各位参考，但愿对考生学员有帮助！

　　第一节金融市场概述

　　把握金融市场的观点；熟习金融市场的分类；了解金融市场的关键性；把握金融市场的功效。

　　把握直接融资与间接融资的观点、特色和分类；熟习直接融资与间接融资的差别；熟习直接融资对金融市场的影响。

　　第二节全世界金融市场

　　了解全世界金融市场的构成及发展趋向；了解国内资金活动方法；熟习全世界金融体系的重要参与者。

　　了解国内金融监督管理体系的重要组织。

　　了解英、美、香港为代表的重要政府和地域金融市场构造和金融监督管理特点。

　　第二章中国的金融体系与多级别资源市场

　　第一节中国的金融体系

　　了解开国以来我国金融市场的发展历史；熟习我国金融市场的发展示状；了解影响我国金融市场运转的重要要素。

　　了解金融中介机构体系的组成；把握贸易银行、证券公司、保险公司等重要金融中介机构的职业；了解我国银行业、证券业、保险业、信任业的行业基本情形；熟习我国金融市场的监督管理架构；了解“一委一行两会”的职责；了解金融服务虚体经济的要求。

　　了解地方银行的职业（资产欠债表）和重要本能机能；熟习贷款准备金制度与钱币乘数的观点；把握钱币政策的观点、办法及目标；把握钱币政策工具的观点及感化道理；熟习钱币政策的传导机制。

　　了解我国金融业进一步对外开启的配景和重要政策办法；了解我国银行业、证券业、保险业、资源市场新一轮对外开启的实践办法。

　　第二节中国的多级别资源市场

　　把握资源市场的分层特征及其内涵逻辑；把握中国多级别资源市场的重要内容、构造与意思。

　　熟习场内市场的界说、特点和功效；熟习场外市场的界说、特点和功效；熟习主板、中小板、守业板的观点与特色；熟习全国中小企业股分让渡系统的观点与特色；熟习私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产物报价与服务系统的观点与特色。

　　了解我国设立科创板并试点注册制的政策配景；熟习科创板重点服务的企业范例和行业范畴；熟习科创板的制度划定规矩体系；把握科创板的上市条件及上市指标；把握科创板制度设计的立异点。

　　了解守业板政策变化的配景及定位；熟习守业板政策变化的制度划定规矩体系；了解政策变化后守业板与科创板的差别。

　　第三章证券市场主体

　　第一节证券刊行人

　　把握证券市场融资运动的观点、方法及特点。

　　把握证券刊行人的观点和分类；熟习政府和政府机构直接融资的方法及特点；熟习企业（公司）直接融资的方法及特点；熟习我国上市公司初次融资与再融资的道路；把握金融机构直接融资的特色。

　　第二节证券投资者

　　把握证券市场投资者的观点、特色及分类；了解我国证券市场投资者构造及演变。

　　把握机构投资者的观点、特色及分类；熟习机构投资者在金融市场中的感化；熟习政府机构类投资者的观点、特色及分类；把握金融机构类投资者的观点、特色及分类；熟习合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的观点与特色；把握企业和事业法人类机构投资者的观点与特色；把握基金类投资者的观点、特色及分类。

　　把握自己个人投资者的观点；熟习自己个人投资者的危害特点与投资者得当性。

　　第三节证券中介机构

　　把握证券公司的界说；了解我国证券公司的发展历程；把握我国证券公司的监督管理制度及详细要求；把握证券公司重要职业的品种及内容；了解证券公司职业国内化。

　　熟习证券服务机构的种别；了解会计师事情所、状师事情因此及从事资产评估、资信评级、财务照料、信息技术系统服务等机构应向监督管理部门存案的证券服务职业内容；熟习对证券、期货投资咨询机构的管理；把握我国证券金融公司的定位及职业；把握对证券金融公司从事转融通职业的管理；熟习证券服务机构的法律责任和市场准入。

　　第四节自律性组织

　　把握证券生意业务所的界说、特点及重要本能机能；熟习证券生意业务所的组织形式；了解我国证券生意业务所的发展历程。

　　熟习证券业协会的性子和主旨；了解证券业协会的历史沿革；熟习证券业协会的职责和自律管理本能机能。

　　熟习证券挂号结算公司的设立条件与重要本能机能；熟习证券挂号结算公司的挂号结算制度。

　　第五节投资者掩护机构

　　把握证券投资者掩护基金的泉源、运用、监视管理；熟习中国证券投资者掩护基金公司设立的意思和职责。

　　了解投服中心设立的意思；熟习投服中心的职责与重要职业。

　　第六节证券监督管理机构

　　熟习证券市场监督管理的意思和原则、市场监督管理的目标和手腕；把握我国的证券市场的监督管理体系；把握国务院证券监视管理机构及其构成；熟习《证券法》付与证券监视管理机构的职责、权限。

　　第四章股票

　　第一节股票概述

　　把握股票的界说、性子和特点；熟习普通股票与特殊股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的差别和特点；把握股利政策、股分变更等与股票有关的资源管理观点。

　　把握普通股股东的权力和义务；把握公司利润分派挨次、股利分派条件、原则和残剩资产分派条件、挨次；熟习股东严重决议参与权、资产收益权、残剩资产分派权、优先认股权等观点。

　　熟习优先股的界说、特点；了解刊行或投资优先股的意思；了解优先股与普通股、债券及其他股债混淆产物的比力；了解优先股票的分类及种种优先股票的含义。

　　了解我国种种股分的观点；了解我国股票按投资主体性子的分类及观点；了解我国股票按畅通流畅受限与否的分类及观点；熟习A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等观点。

　　第二节股票刊行

　　熟习股票刊行制度的观点；了解我国股票刊行制度的演化；把握审批制、批准制、注册制的观点与特点；把握保荐制度、承销制度的观点；了解股票的无纸化刊行和初始挂号制度。

　　把握新股公开辟行和非公开辟行的基本条件、一般规章制度要求、配股的特殊规章制度要求、增发的特殊规章制度要求；熟习增发的刊行方法、配股的刊行方法；了解新股互联网线上网下申购的要求。

　　熟习股票退市制度。

　　第三节股票生意业务

　　把握证券生意业务原则和生意业务划定规矩；熟习做市商生意业务的基本观点与特点；熟习融资融券生意业务的基本观点与操作。

　　把握证券账户的品种；把握开立证券账户的基来源根基则和要求；了解证券托管和证券存管的观点；了解我国证券托管制度的内容；了解证券拜托的形式；把握拜托指令的基本种别；熟习拜托指令的内容；熟习拜托接受处理的手续和流程；了解拜托指令打消的条件和方式；把握证券生意业务的竞价原则和竞价方法；了解涨跌幅限定等市场稳固机制；了解证券生意中生意业务价格的品种；了解股票生意业务的清算与交收方式；了解股票的非生意业务过户。

　　熟习股票价钱指数的观点和功效；了解股票价钱指数的编制流程和要领；熟习我国重要的股票价钱指数；了解国外政府重要股票市场的股票价钱指数。

　　熟习沪港通、深港通和沪伦通的观点及构成部分；了解沪港通、深港通股票领域及投资额度的有关规章制度要求；了解沪港通与沪伦通的差别。

　　了解科创板生意业务的特殊规章制度要求。

　　第四节股票估值

　　把握股票票面代价、账面代价、清算代价、内涵代价的观点与联络；熟习股票的理讲价格与市场价钱的观点及惹起股票价钱变更的直接缘故原由；了解影响股票价钱变更的有关要素；了解基天职析、技术分析、量化分析的观点。

　　熟习钱币的时间代价、复利、现值、贴现的观点；熟习影响股票投资代价的要素；了解股票的相对估值要领和绝对估值要领。

　　第五章债券

　　第一节债券概述

　　把握债券的界说、票面因素、特点、分类；熟习债券与股票的异同点。

　　把握政府债券的界说、性子和特点；把握地方政府债券的分类；了解我国国债的种类、特色和差别；把握中央政府债券的观点；熟习中央政府债券的刊行主体、分类要领；了解我国国债与中央政府债券的刊行情形。

　　把握金融债券、公司债券和企业债券的界说和分类；了解我国金融债券的种类和管理规章制度要求；熟习种种公司债券的含义；了解我国企业债的种类和管理规章制度要求；了解我国公司债券的管理规章制度要求；熟习我国公司债券和企业债券的差别。

　　把握国内债券的界说、特点和分类；把握本国债券和欧洲债券的观点、特色；了解我国国内债券的刊行概略。

　　把握资产证券化的界说与分类；熟习资产证券化各方参与者；熟习资产证券化的详细操作要求；熟习资产支持证券的观点及分类；熟习资产证券化的重要产物；了解资产证券化衰亡的经济动因；了解美国次级存款及有关证券化产物危急；了解我国资产证券化的发展历史。

　　第二节债券刊行

　　把握我国国债的刊行方法；熟习记账式国债和凭据式国债的承销方式；熟习国债发卖的价钱和影响国债发卖价钱的要素。

　　了解财政部署理刊行中央政府债券和中央政府自行发债的异同。

　　熟习我国金融债券的刊行条件、报告文件、操作要求、挂号、托管与兑付的相关规章制度要求；了解次级债权的观点、召募方法；了解混淆资源债券的观点、召募方法。

　　熟习我国企业债券和公司债券刊行的基本条件、召募资金投向和不得再次刊行的情况；了解企业债券和公司债券刊行的条目设计要求。

　　熟习企业短时间融资融券和中期单据的注册划定规矩、承销的组织；熟习中小非金融企业荟萃单据的特色、刊行范围要求、偿债保证办法、评级要求、投资者掩护机制。

　　熟习证券公司债券的刊行条件与条目设计；了解证券公司次级债券的刊行条件；了解证券公司债券刊行的报告方式、申请文件的内容；熟习证券公司债券的上市与生意业务的制度安排与非公开辟行公司债券的特别安排。

　　了解国内开辟机构国民币债券的刊行与承销的相关规章制度要求。

　　第三节债券生意业务

　　把握债券现券生意业务、回购生意业务、远期生意业务和期货生意业务的基本观点；熟习债券现券生意业务、回购生意业务、远期生意业务和期货生意业务的过程和差别；把握债券报价的重要方法；熟习债券的开户、生意业务、清算、交收的观点及相关规章制度要求；熟习债券挂号、托管、兑付及付息的相关规章制度要求。

　　把握债券评级的界说与内在；了解债券评级的方式；熟习债券评级的品级标准及重要内容。

　　了解银行间债券市场的发展情形；了解生意业务所债券市场的发展情形；熟习银行间债券市场与生意业务所债券市场的生意业务方法、托管方法及结算方法；熟习债券市场转托管的界说及条件。

　　第四节债券估值

　　熟习债券估值的基来源根基理；熟习影响债券代价的基本要素；了解债券报价与实付价钱；了解零息债券、附息债券、累息债券的估值订价；了解债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎接纳益率的观点；了解利率的危害构造和限期构造的观点。

　　第六章证券投资基金

　　第一节证券投资基金概述

　　把握证券投资基金的观点和特色；把握基金与股票、债券的差别；把握左券型基金与公司型基金、关闭式基金与开启式基金的观点与差别；熟习股票基金、债券基金、混淆型基金、钱币市场基金的观点；熟习公募基金与私募基金的差别；把握生意业务所生意业务基金与上市开启式基金的观点、特色；熟习保本基金、QDII基金、分级基金、基金中基金以及伞形基金的观点；了解证券投资基金的来源与全世界证券投资基金业发展概略；了解我国证券投资基金的发展概略；熟习公开召募证券投资基金侧袋机制的相关内容。

　　第二节证券投资基金的运作与市场参与主体

　　熟习我国证券投资基金的运作干系；熟习基金投资面对的内部危害与外部危害；熟习基金市场参与主体。

　　第三节基金的召募、申购赎回与生意业务

　　熟习拟召募基金应具有的条件；熟习基金的召募流程；熟习开启式基金的认购流程、认购方法、认购费率和收费模式；熟习开启式基金申购、赎回的观点；熟习认购与申购的差别；熟习申购、赎回的原则；了解申购、赎回价格及发卖服务费的观点；熟习开启式基金份额的转换、非生意业务过户、转托管与解冻的观点；熟习关闭式基金的生意业务划定规矩与生意业务价格。

　　第四节基金的估值、价格与利润分派

　　熟习基金资产估值的观点；了解基金资产估值的关键性；熟习基金资产估值需思量的要素；熟习我国基金资产估值的原则；熟习基金价格的品种；熟习种种价格的计提标准及计提方法。

　　熟习基金支出的泉源、利润分派方法；把握不一样范例基金利润分派的原则；熟习基金本身投资运动发生的税收；熟习基金投资者（包含自己个人和机构）投资基金的税收。

　　第五节基金的管理

　　了解基金的投资理念与投资气势派头；把握基金公司的投资管理流程；熟习重要的基金功绩评估要领。

　　第六节证券投资基金的监督管理与信息表露

　　熟习基金监督管理的含义与感化；熟习我国基金监督管理机谈判自律组织；熟习对基金机构的监督管理内容；把握对公募基金发卖运动的监督管理内容；把握对公募基金投资与生意业务行为的监督管理的内容；熟习基金信息表露的含义与感化；把握基金信息表露的禁止性规章制度要求；熟习基金召募信息表露、运作信息表露和暂时信息表露的内容。

　　第七节非公开召募证券投资基金

　　把握对非公开召募证券投资基金的基本规范；熟习私募基金的召募方式；熟习私募基金的信息表露。

　　第七章金融衍生工具

　　第一节金融衍生工具概述

　　把握衍生工具的观点、基本特点；把握衍生工具的分类；把握股权类、钱币类、利率类以及信誉类衍生工具的观点及其分类。

　　了解金融衍生工具的发展动因、发展示状和发展趋向；把握金融衍生工具市场的特色与功效；了解我国衍生工具市场的发展状态。

　　第二节金融远期、期货与交换

　　把握远期、期货、期权和交换的界说、基本特点和差别；把握金融期货、金融期货合约的界说；了解金融期货合约的重要品种；把握金融期货的集中生意业务制度、确保金制度、无欠债结算制度、限仓制度、小户申报制度、逐日价钱颠簸限定、强行平仓、强迫减仓制度等重要生意业务制度；把握金融期货的品种与基本功效。

　　了解国民币利率交换的职业内容；了解信誉守约交换的含义和重要危害；了解收益交换的应用。

　　第三节金融期权与期权类金融衍消费品

　　把握金融期权的界说和特点；熟习金融期货与金融期权的差别；熟习金融期权的重要功效；了解金融期权的重要品种；了解金融期权的重要危害指标；了解权证的界说和分类；了解期权种类及其应用。

　　把握可转换公司债券、可交流公司债券的观点、特点、刊行基本条件；熟习可交流债券与可转换债券的不一样。

　　第四节其他衍生工具简介

　　熟习存托凭据与构造化金融衍消费品的界说和分类。

　　第八章金融危害管理

　　第一节概述

　　把握危害的三种界说；把握丧失、不明确性、颠簸性、风险等与危害亲近有关的观点；把握危害管理的内在与目标；熟习危害管理计谋的观点及特色；了解危害与金融产物、投资、金融机构有关的古代危害理念。

　　第二节金融危害管理基本框架

　　了解危害管理的过程；了解危害管理的组织机构；熟习危害偏偏好与危害容忍度；了解危害限额的原则和理念、危害限额的种别；了解限额管理的节点；把握资源界说和功效；熟习资源的重要种别；把握危害涵盖率和资源杠杆率；熟习压力测试的界说和标准、压力测试的情形和要领。

　　第三节市场危害管理

　　把握市场危害的界说和不一样的市场危害范例；了解市场危害在职业中的袒露；把握市场危害权衡中的敏理性分析、颠簸性分析的道理及有关指标；熟习市场危害的针对处理中的限额管理、估值管理、对冲管理、绩效和鼓励管理。

　　第四节信誉危害管理

　　把握信誉危害的观点、内在和组成因素；熟习生意业务敌手信誉危害；熟习证券类机构面对的重要信誉危害；熟习传统信誉危害评估和古代信誉危害典范量化模子的基本要领和理念；熟习证券公司周全危害管理体系的重要组成；熟习证券类机构信誉危害控制的重要指标限定；熟习生意业务敌手信誉危害管理的重要办法；熟习信誉危害缓释、信誉危害转移的重要工具和基本的信誉衍消费品。

　　第五节省动性危害管理

　　把握活动性和活动性危害的界说与分类；了解证券类机构活动性危害的体现；熟习证券公司活动性危害的权衡指标；了解活动性危害测算模子；熟习活动性危害管理的计谋和技术。

　　第六节操风格险和名誉危害管理及别的

　　把握操风格险、名誉危害、国别危害、战略危害和系统性危害的观点；熟习操风格险的分类、评估和管理要领；了解名誉危害的泉源和管理原则；熟习名誉危害的管理要领；熟习战略危害的泉源；了解国别危害、战略危害、系统性危害的管理要领。

以上便是本文的详细内容，想要了解更多证券从业资格证报名时间，证券从业资格证考试时间及报名官网入口等考试新资讯，点击右边资料下载栏可免费下载证券从业资格证考试题库，真题试卷试卷，PDF电子书可哦！

保存网页（https://www.china-share.com/congye/jiaocai/）到浏览器收藏夹，随时打开查看证券从业资格考试教材新资讯

>>银行从业资格考试视频网课教程培训班介绍，点击图片试听名师课程<<