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请问证券从业人员是否有规定其直系亲属不得,证券从业人员的直系亲属

时间:2023-03-26来源:华宇网校作者:证券从业资格考试教材 证券从业网课视频
请问证券从业人员是否有规定其直系亲属不得

请问证券从业人员是不是有规定其直系亲属不可以参加股票交易?

《基金从业人员亲属股票投资报备管理的详细指导意见》明确提出基金从业人员的直系亲属在从事股票投资以前需向基金公司上报,同时还要有在指定的证券公司开户。而此前的相关规定则只要求从业人员亲属应及时向公司报备其账户和买卖情况,依然不会得有利害冲突。

按照《详细指导意见》,“基金管理公司需要要求从业人员在其亲属买卖股票及衍生品前向公司申报,经过公司审核查验批准后可以在批准日当天进行买卖。”

综合上面所说得出,证券从业人员直系亲属可以参加股票交易但是,有以上各自不同的限制。

证券从业人员直系亲属限制有什么?

证券从业人员直系亲属的限制请看下方具体内容:

不可以利用证券从业人员获取的有关内幕信息进行股票交易,父母等直系亲属可以进行股票买卖,为了防止证券从业人员利用其亲属通过股票交易进行利益输送。

特别是直系亲属为了投资股票,既然如此那,需先到有关部门进行报备后才可以买卖股票,还每一次买卖股票都会受到有关部门的严格监管。

证券从业人员直系亲属涵盖父母,孩子,配偶。

证券业直系亲属工作关系?

证券业从业人员涵盖直系亲属可以买卖股票的,按规则上市公司的股东及直系亲属是不可以买卖本公司股票的。

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