证券从业人员炒股或代客理财应受什么处罚，证券从业人员炒股或代客理财应受
时间:2023-04-05来源:华宇网校作者:证券从业资格考试科目
证券从业网课视频
证券从业人员炒股或代客理财应受什么处罚？
只要不触犯国家法律，多记录入个人诚信档案，而不会受到“终身市场禁入”的条款压制。
证券业从业人员执业行为准则按照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理规定》等法律法规，制定本准则。其内容不是国家法律，只是行业性规范；2.按照规则第十九条规定：从业人员违反本准则，情节轻微，且没有导致不良后果的，协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。3.假设代客理财使客户遭受很大损失且客户对其投诉或社会影响很大的，
证券从业资格考试学习资料及辅导课程
名师培训辅导课程
以上就是本文证券从业人员炒股或代客理财应受什么处罚，证券从业人员炒股或代客理财应受的全部内容
本文链接：https://www.china-share.com/congye/kaoshikemu/202304051354305.html
发布于:华宇考试网（https://www.china-share.com/）>>> 证券从业资格考试科目栏目（https://www.china-share.com/congye/kaoshikemu/）
投稿人:网友投稿
说明：因政策和内容的变化，上文内容可供参考，终以官方公告内容为准！
声明：该文观点仅代表作者本人，华宇考试网系信息发布平台，仅提供信息存储空间服务。对内容有建议或侵权投诉请联系邮箱：e8548113@foxmail.com
关注本站了解更多关于文证券从业人员炒股或代客理财应受什么处罚，证券从业人员炒股或代客理财应受和证券从业资格考试科目的相关信息。
证券从业资格考试备考资料免费下载
想要了解更多关于证券从业资格考试相关信息，可以点击证券从业资格考试，网址：https://zhengquancy.edumx.cn/
