2019年证券从业资格《市场基本法律法规》考点：执业行为

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　　考点：执业行为

　　1.协会之外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理措施》第九条规章制度要求条件的嘉奖信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员嘉奖决议文书之日起10个工作日外向协会诚信信息系统报告。

　　2.会员对本单位从业人员作出的处分处罚信息，会员应自处分处罚决议失效之日起10个工作日外向协会诚信管理系统报告。

　　3.经规章制度要求道路采集的信息所对应的决议或行为经法定方式打消、变更的，会员应自收到打消、变更决议文书之日起10个工作日外向协会诚信管理系统报告。

　　4.嘉奖信息、处分处罚信息效能限期为3年，但因证券期货违反法律行为被行政处分、市场禁入的信息，效能限期为5年。

　　5.查询诚信信息符合规章制度要求条件、材料齐全的，协会应自收到申请之日起10个工作日内出具诚信申报。

　　6.查询记载(诚信信息)自该记载生成之日起保存5年。

　　7.协会该当在15个工作日内处置会员、从业人员的书面改正申请。(诚信信息)

　　8.违背法律、行政法规或者中国证监会相关规章制度要求，情节严峻的，可以对相关责任人员采用3年~5年的证券市场禁入办法;行为卑劣、严峻骚动扰攘侵犯证券市场次序、严峻侵害投资者好处或在严重违反法律运动中起重要感化等情节较为严峻的，可以对相关责任人员采用5年~10年证券市场禁入办法。

　　9.客户身份资料自职业干系完成昔时计起少保存15年，与发卖职业相关的其他资料自职业产生昔时计起少保存15年。

　　10.证券公司该当在代销合同签订后5个工作日内，向证券公司居处地的证监会派出机构报备金融产物仿单、宣扬推介材料和拟向客户提供的其他文件资料。

　　11.证券刊行范围到达必定数目的，可以采取团结保荐，但参与团结保荐的保荐机构不得凌驾2家。

　　12.对提交存在弄虚作假纪录、误导性陈说或严重脱漏的申请文件的保荐机构，中国证监会自打消之日起6个月内不能再接受处理该保荐机构引荐的保荐代表人资格申请。

　　13.保荐代表人出现下列情况之一的，中国证监会可根据情节严峻，自确认之日起3个月~12个月内不接受处理有关保荐代表人详细处理的引荐。

　　14.财务照料该当提交相关财务照料主理人的下列数字证明文件：

　　(1)具备证券从业资格，具备从事证券承销职业、刊行保荐、并购重组财务照料职业3年以上经验，且少为3个证券刊行承销或保荐、并购重组项目的具名人员的有关证明。

　　(2)刚刚24个月无违背诚信记载的证明。

　　(3)刚刚24个月未遭到行业自律组织的纪律处罚证明。

　　(4)刚刚36个月未因执业行为违反法律违规遭到处分的证明。

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