证监会就《公开募集证券投资基金运作指引第3号》公开征求意见

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为进一步规范公开募集指数证券投资基金(简称指数基金)设立、运作相关活动，更好发挥指数基金资产配置工具属性，推动更多中长期资金入市，保护投资者合法权益，中国证监会起草了《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引(征求意见稿)》(简称《指引》)，现向社会公开征求意见。

《指引》共十三条，主要包括以下内容：一是强化基金管理人专业管理和有效风控要求，要求配备充足专业人员、健全风控制度、完善技术系统，加强产品开发和运作全过程管理。二是加强标的指数质量管理，对指数成份券、编制机构等提出明确要求。三是规范指数基金投资运作，要求基金管理人加强指数基金参与非成份券投资管理，完善成份券重大负面事件应急调整机制，规范指数许可使用费收取，强化信息披露及风险揭示等。四是强化交易型开放式指数基金(ETF)及其联接基金监管要求，明确基金管理人应加强ETF认申购、上市及其联接基金管理，确保基金份额持有人利益优先和公平对待各类投资者。五是证券交易所对上市指数基金配套制定自律监管规则，进一步细化标的指数质量、上市等相关要求。

欢迎社会各界对《指引》提出宝贵意见，中国证监会将根据公开征求意见情况，进一步完善《指引》并履行程序后发布实施。

请将有关意见和建议以纸质或电子邮件形式于2020年9月1日之前反馈至中国证监会证券基金机构监管部。

1.登陆中国证监会网站(网址：http://www.csrc.gov.cn)，进入首页右侧点击“《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引(征求意见稿)》”，提出意见。

2.传真：010-88061446。

3.电子邮箱：jigoubu@csrc.gov.cn。

4.通讯地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座中国证监会证券基金机构监管部，邮编：100033。

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