证券行业新考试资讯：刑法改正案(十一)实施期近，证券犯罪刑事惩戒力度提
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热点资讯【本文简介】华宇考试网近期了解到华宇考试网证券从业资格频道公布“证券行业新考试资讯：刑法改正案(十一)实施期近，证券犯罪刑事惩戒力度提高”，刑法改正案(十一)(简称“改正案”)将在3月1日起正式实施，刑法改正案(十一)明显提高了对证券期货犯罪震慑效能，有助于将证券期货犯罪“零容忍”要求落到实处。
刑法改正案(十一)(简称“改正案”)将在3月1日起正式实施，改正案大幅提升了敲诈刊行、信息表露造假、提供弄虚作假证明文件和利用市场等证券期货犯罪的刑事惩戒力度，并强化对控股股东、实质控制人等“重要多数”的刑事责任追查、压实保荐人等中介机构的“看门人”职责等。
中国证券报记者从靠近监督管理部门人士处得悉，下一步，证监会将配合高人民审查院、公安部加速修正美满刑事立案追诉标准，进一步打牢刑事惩戒制度基础。专家以为，刑法改正案(十一)明显提高了对证券期货犯罪震慑效能，将为注册制政策变化提供强无力的法治保证，有助于将证券期货犯罪“零容忍”要求落到实处。
信披造假罚金撤消20万元上限
业内助士以为，这次刑法修正坚持问题导向、凸起重点，以提防化解金融危害、保证金融政策变化、保护金融次序为目标，与以信息表露为焦点的注册制政策变化相顺应，大幅提升了敲诈刊行、信息表露造假、中介机构提供弄虚作假证明文件和利用市场等四类证券期货犯罪的刑事惩戒力度，为打造一个规范、通明、开启、有生机、有韧性的资源市场提供了坚固的法治保证。
压实保荐人等中介机构的“看门人”职责。保荐人等中介机构是资源市场的“看门人”，其勤奋尽责对于资源市场健康发展相当关键。改正案确定将保荐人作为提供弄虚作假证明文件罪和出具证明文件严重属实罪的犯罪主体，合用该罪追查刑事责任。同时，对于会计师等中介机构人员在证券刊行、严重资产生意业务运动中出具弄虚作假证明文件、情节特殊严峻的情况，确定合用更高一档的刑期，高可判处10年有期徒刑。
与证券法订正坚持有效跟尾。一方面，将存托凭据和国务院依法认定的其他证券归入敲诈刊行犯罪的规制领域，为未来攻击敲诈刊行存托凭据和其他证券提供充分的法律根据；另外一方面，自创新证券法规章制度要求，针对市场中出现的新的利用情况，进一步确定对“幌骗生意业务利用”“迷惑生意业务利用”“抢帽子生意业务利用”等新型利用市场行为追查刑事责任。
全国人大常委会法工委刑法室相关人士透露，改正案对证券期货类犯罪的修正美满，重要完成了三个立法目标：侧重处理实践中反应的资源市场严峻违反法律犯恶行为违反法律本钱低的问题；实在保护资源市场次序，掩护各位投资者的正当权柄；进一步与证券法的规章制度要求相跟尾，保证证券刊行注册制行稳致远。
保证“零容忍”落到实处
业内助士以为，改正案补齐了证券期货范畴刑事犯罪本钱太低的制度短板，讲明了“零容忍”攻击证券期货犯罪的坚决刻意，对于实在提升证券违反法律本钱、掩护投资者正当权柄、保护市场次序、促进注册制政策变化、保证资源市场平妥当康发展具备非常深远的意思。
中国人民大学法学院副院永劫延安以为，改正案修正内容从三方面提高了对证券期货犯罪震慑效能。一是通过提高法定刑配置，可以提高对潜伏犯犯人的一般威慑，在必定水平上吓阻违反法律犯恶行为。二是有益于较好地完成“行刑跟尾”。三是有益于攻击“重要多数”。
上海交通大学凯原法学院副传授谢杰透露，上述立法变动修改，在周全深入资源市场政策变化的配景下，有益于进一步增进资源市场平妥当康发展。在新证券法结束较大范围的修正与实施配景下，证券犯罪的刑法改正，有助于保证刑事立法与司法及时针对处理资源市场犯罪的应战，更好地保证市场效率与投资者权柄。
华东政法大学刑事法学研究院院长刘宪权指出，改正案对于证券期货犯罪内容的订正将对资源市场治理发生严重影响。详细来看，一是对证券期货违反法律犯恶行为起到显着的威慑感化。改正案对证券期货犯罪内容的订正体现为显着的重刑化，不只提升了相关罪名的法定刑，扩展了证券期货犯罪的规制领域，还夸大了部分人员的刑事责任，必将会警觉相关人员，必定水平上能够淘汰证券期货违反法律犯恶行为的产生。二是有助于促进注册制政策变化。改正案对证券期货犯罪内容的订正有很多是为了配合注册制政策变化，此举无疑有助于强化证券期货违反法律犯罪治理的“行刑跟尾”，也防止了司法实践中相关争议的出现，对促进注册制政策变化是无益的。
加大涉嫌刑事犯罪案件移送力度
专家指出，改正案在提升对证券期货犯罪攻击力度的同时，还需增强证券范畴“行刑跟尾”，构成平面化追责体系，并加大对涉嫌刑事犯罪案件的移送力度。
清华大学法学院传授汤欣以为，依法从严攻击资源市场造假行为，民事责任、刑事责任均需逐渐富厚和美满。在民事责任范畴，证券代表人诉讼制度等已经出台，而刑事责任制度不是证券法所能包括的，必需回归到刑法傍边。所以，需要联动思量证券法、公司法与刑法有关条目的对接。此次刑法的联动修正，将进一步提升资源市场造假敲诈本钱。
记者从靠近监督管理部门的人士处得悉，下一步，证监会将坚持“零容忍”原则，加大稽察处分工作力度，依法从严攻击敲诈刊行、信息表露造假等违反法律犯恶行为。在线索研判、数据同享、谍报导侦、协同办案等方面，不停深入与公安部证券犯罪侦探局的执法合作机制，加大对涉嫌刑事犯罪的案件移送工作力度，强化刑事责任追查。配合高人民审查院、公安部加速修正美满刑事立案追诉标准，进一步打牢刑事惩戒制度基础。
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