证券从业资格行业新考试资讯：非上市公众公司挂牌引荐和股票刊行职业工作
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热点资讯【本文简介】华宇考试网近期了解到华宇考试网证券从业资格频道公布“中国证券业协会公布非上市公众公司挂牌引荐和股票刊行职业工作稿本内容与目次指引”，证券公司该当遵循本指引的要求编制工作稿本。证券公司编制验证版公开辟行仿单，该当在验证文件与工作稿本之间建立起索引干系。
非上市公众公司挂牌引荐和股票刊行职业工作稿本内容与目次指引
(中国证券业协会第六届理事会第二十次通信集会表决通过，2021年1月26日公布)
第一条 为攻略证券公司展开全国中小企业股分让渡系统(以下简称“全国股转系统”)有关挂牌引荐职业、股票刊行职业，编制、管理工作稿本，提高证券公司执业质量，根据《证券刊行上市保荐职业管理措施》《非上市公众公司监视管理措施》《证券公司投资银行类职业外部控制指引》等有关法律法规、部门规章、规范性文件、自律划定规矩，制订本指引。
第二条 证券公司该当遵循本指引的要求编制工作稿本。
本指引所称工作稿本，是指证券公司从事非上市公众公司在全国股转系统基础层和立异层挂牌引荐职业(以下简称“新三板挂牌引荐”)、全国股转系统股票定向刊行职业(以下简称“新三板股票定向刊行”)以及全国股转系统股票向不特定合格投资者公开辟行并在精选层挂牌职业(以下简称“新三板股票公开辟行并在精选层挂牌”)流程中获悉得到和编写的种种关键资料和工作记载的总称。
第三条 工作稿本该当实际、精确、完好地反应证券公司展开新三板挂牌引荐、股票定向刊行、股票公开辟行并在精选层挂牌职业的重要工作。工作稿本该当成为证券公司出具失职观察申报、引荐申报、定向刊行引荐工作申报、刊行保荐书、保荐工作申报以及编制挂牌申请文件、股票刊行申请文件等材料的基础。
工作稿本是评价证券公司从事新三板挂牌引荐、股票定向刊行、股票公开辟行并在精选层挂牌职业是不是老实取信、勤奋尽责的关键根据。
第四条 证券公司该当建立工作稿本管理制度，为践行过立项方式的每个项目建立自力的工作稿本，确定工作稿本收集整理的责任人员、归档保管过程、借阅方式与查验措施、工作稿本的变更管理方式等。
第五条 工作稿本该当包含以下内容：
(一)根据有关规章制度要求对项目进行立项、内核以及其他外部管理工作所构成的文件资料；
(二)失职观察流程中获悉得到和构成的文件资料；
(三)证券公司在和谐非上市公众公司和证券服务机构时，以活期集会、专题集会以及严重事项临时集会的形式构成的集会资料、集会记要；
(四)挂牌申请文件、反应定见的答复、办理挂牌手续期间严重事项的核对文件以及股分挂号申请的文件；股票刊行的，工作稿本还应包含刊行申请文件、反应定见的答复、刊行阶段的推介、通告、订价与配售文件等资料(如合用)；
(五)其他对证券公司践行职责有严重影响的文件资料及信息。
不管本指引是不是有确定规章制度要求，凡是对证券公司践行引荐和保荐职责有严重影响的文件资料及信息，均该当作为工作稿本予以留存。
第六条 申请挂牌公司或刊行人的子公司工作稿本的编制与管理当该符合有关法律法规、监督管理规章制度要求和自律划定规矩要求。
第七条 工作稿本可以纸质文档、电子文档或者别的介质形式的文档留存，此中关键的工作稿本该当采取纸质文档的形式。以纸质之外的别的介质形式存在的工作稿本，该当以可自力保存的形式留存。
工作稿本保存限期应不低于有关法律法规要求。
第八条 工作稿本该当内容完好、格式规范、标识统1、记载清晰。工作稿本该当有观察人员及与观察有关人员的具名，并该当符合有关法律法规、监督管理规章制度要求和自律划定规矩要求。工作稿本各章节之间该当有显着的分开标识，不一样章节中存在反复的文件资料，可以采取互相引征的要领。
证券公司编制验证版公开辟行仿单，该当在验证文件与工作稿本之间建立起索引干系。
第九条 证券公司该当遵循本指引的要求，对工作稿本建立统一目次，该目次该当便于查阅与查对。对于本指引中不合用的部分，证券公司该当在工作稿本目次中注明“不合用”，并扼要证明“不合用”缘故原由，但无法删除目次。证券公司可以根据非上市公众公司所属行业、职业范例差别，在不影响挂牌引荐、股票定向刊行以及股票公开辟行并在精选层挂牌质量的前提下增补、美满工作稿本目次。
第十条 证券公司及有关人员对工作稿本中的未公开表露的信息负有失密责任。
第十一条 本指引由协会处理诠释。
第十二条 本指引自觉布之日起失效，新立项的项目该当遵循本指引履行。
附录1：新三板挂牌引荐职业工作稿本目次
附录2：新三板股票定向刊行职业工作稿本目次
附录3：新三板股票向不特定合格投资者公开辟行并在精选层挂牌职业工作稿本目次
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