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证券公司经理违规代客炒股造成亏损证券公司,证券从业人员代客理财判决案例

时间:2022-12-19来源:华宇网校作者:证券从业资格证考试 证券从业网课视频
证券公司经理违规代客炒股造成亏损证券公司

证券公司经理违规代客炒股导致亏损证券公司需要担负赔偿责任吗?

证券公司从业人员,不可以持有、买卖股票,因为这个原因投资者私下委托证券公司分析师代其买卖股票,因受托人不具有合法的证券市场投资资格,在法律上为无效民事行为。我们国内法律规定,民事行为被确觉得无效后,当事人因该行为获取的财产,需要返还给受损失的一方。有过错的一方需要赔偿对方因为这个原因所受的损失,双方有过错的,需要各自担负对应的责任。

不用,因为这是证券经理个人行为,和公司无关。第一到证券公司开通账户时就可以明确告知,不可以让证券经理代为炒股。证券公司是不允许证券公司经理为客户炒股的。其次炒股是个人投资行为,没有人能保证只赚不赔。故此,用户要自己担负风险

按照《中华人民共和国证券法》

第一百零九条 因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不可以招聘为证券交易所的从业人员。

第一百四十六条 证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司担负都责任。

第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员还有法律、行政法规不允许参加股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不可以直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不可以收受他人赠送的股票。

二、违规代客理财的构成

1、主体

(1)证券公司员工;

(2)证券经纪人。

因为这个原因,证券公司经理违规代客炒股导致亏损证券公司需要担负赔偿责任,《证券法》规定经纪人需要担负一定损失,客户可申请仲裁,也可以经司法诉讼。

肯定要担负责任,证券法规定了证券从业人员不允许代客炒股的。

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