证券市场法律法规有哪些，学证券从业基础知识和基本法律法规先看哪本书好

时间:2023-03-20来源:华宇网校作者:证券从业资格培训证券从业网课视频

证券市场法律法规有什么？

证券市场法律法规有：

（1）证券发行制度。证券监管机关对证券发行的审查核验管理是证券法律制度的重要内容之一。我们国内《股票发行与交易管理暂行规定》所提出的证券发行审查核验体制是在充分认识中国国情、广泛吸收国际惯例基础上确立的，具有中国特色的发行审查核验制度。

（2）信息披露制度。它是管理证券市场的重要手段是证券市场贯彻公开原则的详细反映是保护投资者、促使上市公司走向规范化的重要保证。按照《股票发行与交易管理暂行规定》的相关规定，股份有限公司公开发行股票或其股票在证券交易场所交易，一定要公开披露信息。

（3）证券交易市场监管制度。现在，我们国内证券交易只可以在法定交易所进行，上海证券交易所和深圳证券交易所是经国家批准成立的合法交易所。国家依法对证券交易所开展监督管理，《证券交易所管理办法》的出台是我们国内证券交易市场规范化建设中迈出的重要一步。

（4）证券经营机构和证券专业服务机构的监管制度。为加强对证券经营机构的管理，现在我们国内制定了有关的法律法规，对证券经营机构的审批程序，证券经营机构从事股票承销、自营业务的资格确定还有从业人员的资格管理做出了规定。对证券专业服务机构，国家也制定了有关的法规和规定进行监管。

（5）不允许证券欺诈行为制度。证券市场是以公开、公平、公正为原则的市场，全部投资者都应以平等的地位参加证券投资。在证券市场中，贯彻诚实信用原则，不允许证券欺诈行为，具有重要意义。不允许证券欺诈行为是我们国内证券法律制度的一项重要内容。《股票发行与交易管理暂行规定》、《不允许证券欺诈行为暂行办法》、新《刑法》等对证券欺诈行为的种类、表现形式还有处罚等都作了明确的相关规定。

（6）证券法律责任制度。它是证券市场法律制度的重要内容。法律责任是法律制度不可分割的组成部分，同时，它在法律制度框架内处于相当重要的地位。这里说的证券法律责任是指证券市场行为主体对其行为所应担负的法律后果。按照行为主体行为的性质及违法的程度，其应担负的法律责任一般分为三种，即民事责任、行政责任、刑事责任。相关这三种法律责任的相关规定明确写在我们国内全部的证券法律制度中，比如，我们国内《股票发行与交易管理暂行规定》第七十七条规定：“违反本规定规定，给他人导致损失的，需要依法担负民事赔偿责任。”该规定七十八条规定：“违反本规定规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。”

证券市场的法律涵盖：《证券法》，《公司法》，《刑法》，《证券投资基金法》，《中华人民共和国物权法》等。

行政法规涵盖：《证券公司监督管理规定》，《证券公司风险处理规定》，《企业债券管理规定》等。