2018《证券市场基本法律法规》考点：证券投资咨询人员分类

1. 证券投资咨询人员分类

2. 申请从事证券投资咨询业务的条件

3. 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：

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本知识点属于《证券市场基本法律法规》第二章证券从业人员管理

【知识点】证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定

证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定(★★★)

1. 证券投资咨询人员分类

(1)专业证券投资咨询机构的咨询人员

(2)证券经营机构研究部门的咨询人员

2. 申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：

①已取得证券从业资格;

②被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用;

③具有华宇人民共和国国籍;

④具有完全民事行为能力;

⑤具有大学本科以上学历(教育部认可的);

⑥具有从事证券业务2年以上的经历;

⑦未受过刑事处罚;

⑧未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

⑨品行端正，具有良好的职业道德;

⑩法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

3. 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：

①代理投资人从事证券、期货买卖;

②向投资人承诺证券、期货投资收益;

③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;

④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;

⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;

⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

今天的证券从业资格考试试题已经为大家整理好，希望大家在备考过程中坚持不懈，每天都是新的开始，每天都有新的收获！