2018《证券市场基本法律法规》考点：从业资格管理

1.基金销售人员应按取得从业资质证明。

2. 证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员：

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本知识点属于《证券市场基本法律法规》第二章证券从业人员管理

【知识点】证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定

证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定

1.基金销售人员应按取得从业资质证明。

(1)基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书。

(2)证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。

(3)证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证。

2. 证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员：

(1)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人;

(2)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

【提示1】基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

【提示2】基金销售人员在开展基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动时应通过适当的方式向基金投资人出示从业资质证明。

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