从事证券业务的专业人员范围
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本知识点属于《证券市场基本法律法规》第二章证券从业人员管理
【知识点】从事证券业务的专业人员范围(★)
在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定，取得证券业从业资格和执业证书。
证券业务机构 | 专业人员（包括业务部门管理人员） |
1. 证券公司 | 从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务 |
2. 基金管理公司、基金托管机构 | 从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务 |
3. 基金销售机构 | 从事基金宣传、推销、咨询等业务 |
4. 证券投资咨询机构 | 从事证券投资咨询业务 |
5. 证券资信评估机构 | 从事证券资信评估业务 |
【提示1】中国证券业协会依据负责证券业从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。
【提示2】中国证监会对协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。
【提示3】所谓的管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。
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