2018《证券市场基本法律法规》考点：证券公司监督管理条例（2）

三、证券公司股东出资的规定

四、关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定

五、证券公司设立时业务范围的规定

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本知识点属于《证券市场基本法律法规》第一章证券市场基本法律法规概述

【知识点】证券公司股东出资的规定、关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定、证券公司设立时业务范围的规定

三、证券公司股东出资的规定

1.证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

2.证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明;出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。

3.在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受(1)的限制。

四、关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定

有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：

(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。

(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。

(3)不能清偿到期债务。

(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

【提示】任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：

(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%。

(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。证券公司的股东不得违反国家规定，约定不按照出资比例行使表决权。

五、证券公司设立时业务范围的规定证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;

证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

六、证券公司变更公司章程重要条款的规定

证券公司变更注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变理业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

上述所称公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：

(1)证券公司的名称、住所。

(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。

(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。

(4)证券公司的解散事由与清算办法。

(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

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