一、非公开募集基金的合格投资者的要求
二、非公开募集基金的投资范围
三、非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求
【所属章节】:
本知识点属于《证券市场基本法律法规》第一章证券市场基本法律法规概述
【知识点】非公开募集基金的合格投资者的要求、非公开募集基金的投资范围、非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求
非公开募集基金的合格投资者的要求
非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人(注:200人为公募与私募分界线)。这里所称的合格投资者,是指达到规定资产规模或者收入水平,并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。
非公开募集基金的投资范围
非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求
(一)非公开募集基金管理人的登记要求
担任非公开募集基金管理人,应当经国务院证券监督管理机构注册或者基金行业协会登记。
基金管理人应当按照规定的条件向国务院证券监督管理机构申请注册,但基金管理人募集的资金总额和基金份额持有人的人数低于规定数额的,豁免注册。
基金管理人应当加入基金行业协会,履行登记手续,报送基本情况,实行自律管理。国务院证券监督管理机构对基金管理人的注册和基金行业协会对基金管理人的登记,不表明对其投资管理能力的认可。未经注册或者登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或“基金管理”字样或近似名称;但是,法律、行政法规另有规定的除外。
(二)非公开募集基金的备案要求
基金合同的正式成立与生效时间依照有关规定确定,即投资人交纳认购的基金份额的款项时,基金合同成立;基金管理人依照有关规定向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续,基金合同生效。
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