期货交易管理条例3_证券市场基本法律法规考点

期货交易管理条例3

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本知识点属于《证券市场基本法律法规》第一章期货交易管理条例

【知识点】证券法

期货交易管理条例3

2.期货交易所的内部管理制度

(1)期货交易所人员任命的禁止性规定

有下列情形之一的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：

①因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年。

②因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

(2)建立健全内控制度

期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：

①保证金制度;

②当日无负债结算制度;

③涨跌停板制度;

④持仓限额和大户持仓报告制度;

⑤风险准备金制度;

⑥国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

(3)市场异常情况的处理及报告机制

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：

①提高保证金;

②调整涨跌停板幅度;

③限制会员或者客户的大持仓量;

④暂时停止交易;

⑤采取其他紧急措施。

(4)相关事项的事先审批机制

期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：

①制定或者修改章程、交易规则;

②上市、中止、取消或者恢复交易品种;

③国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

(5)所得收益的使用规范

期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

(6)发布行情信息

期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、高价与低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

四、期货公司

（一）设立期货公司实行审批制

设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。

未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。

（二）设立期货公司的具体条件(了解)

申请设立期货公司，应当符合《公司法》的规定，并具备下列条件：

1.注册资本低限额为人民币3000万元;

2.董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格;

3.有符合法律、行政法规规定的公司章程;

4.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，近3年无重大违法违规记录;

5.有合格的经营场所和业务设施;

6.有健全的风险管理和内部控制制度;

7.国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。

(由华宇教务提供)

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