期货交易管理条例4_证券市场基本法律法规考点

期货交易管理条例4

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本知识点属于《证券市场基本法律法规》第一章期货交易管理条例

【知识点】证券法

期货交易管理条例4

(三)期货公司的业务许可制度(了解)

期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

1.期货经纪业务的性质

期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

2.期货公司的禁止性业务

(1)期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外;

(2)期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务;

(3)期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

3.事先审批的业务事项及审批时限

期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：

(1)合并、分立、停业、解散或者破产;

(2)变更业务范围;

(3)变更注册资本且调整股权结构;

(4)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;

(5)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

上述第三项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定;上述所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

4.监管机构注销期货业务许可证的情形

(1)营业执照被公司登记机关依法注销;

(2)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;

(3)主动提出注销申请;

(4)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

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