股票的概述8_金融市场基础知识考点

股票的概述8

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本知识点属于《金融市场基础知识》第四章股票的概述

【知识点】股票的概述的有关规定

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（四）保荐制度、发审委制度和承销制度

1.保荐制度

保荐制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所推荐的发行人的信息披露质量和所作承诺提供持续训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。

保荐制度主要内容包括：建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度;明确保荐期限;分清保荐责任;引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施四个方面。

2.发审委制度

发行审核委员会(发审委)由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。

3.承销制度

(1)包销。包销可分为全额包销和余额包销两种。

(2)代销。

二、新股发行

（一）公开发行股票的基本条件

公开发行股票，是指发行人向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票累计超过二百人的行为。

我国《证券法》规定，公司公开发行新股，应当具备健全且运行良好的组织机构，具有持续盈利能力，财务状况良好，近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为，以及经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

另外，《证券法》还规定，上市公司对公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。

(由华宇教务提供)

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