证券公司监督管理条例12_证券市场基本法律法规考点

证券公司监督管理条例12

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本知识点属于《证券市场基本法律法规》第一章证券市场基本法律法规

【知识点】证券公司监督管理条例12

证券公司监督管理条例12

（三）证券公司客户资产不得用于提供融资或者担保

（四）商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构的监督职责

指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

（五）证券公司客户资产不得动用的例外情形

证券公司客户资产并非在任何条件下均不可动用。证券公司可以在符合一定条件的情况下，对客户交易结算资金或者委托资金、客户担保账户内的证券或者资金等客户资产进行单方面的处理。

1、 动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形

(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;

(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;

(3)法律规定的其他情形。

2、 动用客户担保账户内的证券或者资金的情形

(1)法定情形：客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的低维持担保比例、证券公司通知客户在一定的期限内补交差额但客户未能按期交足差额，或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。

(2)约定情形：出现法定情形以外的其他约定情形，如客户担保账户内的证券或者资金被司法冻结等。

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